以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出：證券發(fā)行與承銷2015年第九章第四節(jié)知識考點，想要通過證券從業(yè)資格考試，必須努力復(fù)習(xí)，認(rèn)真做題！
第九章第四節(jié) 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券有關(guān)的信息披露
一、可轉(zhuǎn)換公司債券上市信息的披露
(一)上市公告
(二)特別事項
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露：
3.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的。
4.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3 000萬元的。
(三)付息與兌付
上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3—5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
(四)轉(zhuǎn)股與股份變動
(五)贖回與回售
上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告。贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次回售公告?；厥酃鎽?yīng)當(dāng)載明回售的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容?；厥燮诮Y(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響。
變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人l次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3 次。其中，在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下l次回售公告的發(fā)布時間視需要而定。
(六)停止交易的情形
上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易目前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個交易日停止交易的事項。
公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告。
與可轉(zhuǎn)換公司債券上市有關(guān)的其他方面的信息披露，與股票上市基本相同。具體可參見《交易所股票上市規(guī)則》。
例題：未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于( )元時，上市公司就要進(jìn)行披露。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
正確答案：A
例題：上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的( )交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個交易日停止交易的事項。
A.12
B.15
C.20
D.25
正確答案：C
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