2015年證券從業(yè)資格備考期間，考生們都有很多關(guān)于證券發(fā)行與承銷的知識(shí)點(diǎn)問(wèn)題，例如本文“《發(fā)行與承銷》2015年證券從業(yè)第九章第二節(jié)：知識(shí)點(diǎn)”，一些考生對(duì)此有疑問(wèn)，故出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)為廣大考生進(jìn)行了整理，希望對(duì)你有所幫助。
第九章第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)
一、申報(bào)程序
(一)董事會(huì)決議并公告
1.本次證券發(fā)行的方案。
2.本次募集資金使用的可行性報(bào)告。
3.前次募集資金使用的報(bào)告。
4.其他必須明確的事項(xiàng)。
(二)股東大會(huì)決議并公告
3.表決程序及相關(guān)要求。股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
(三)保薦事項(xiàng)
上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
(四)編制申報(bào)文件
保薦人(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
二、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件(了解)
三、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序
(一)受理申請(qǐng)文件
收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理。
(二)初審
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核
(四)核準(zhǔn)
(五)證券發(fā)行
自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(六)再次申請(qǐng)
證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
(七)證券承銷
上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
例題：發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門(mén)
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：D
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