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第八章第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
一、主承銷商的推薦
(一)內(nèi)核
為了做好內(nèi)核工作，保薦人(主承銷商)必須建立和健全以盡職調(diào)查為基礎(chǔ)的發(fā)行申請(qǐng)文件的質(zhì)量控制體系;建立和健全盡職調(diào)查工作流程，明確調(diào)查要點(diǎn);形成調(diào)查報(bào)告;建立科學(xué)的項(xiàng)目決策體系;建立和完善內(nèi)核工作會(huì)議程序和規(guī)則。
內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性;公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
(二)出具發(fā)行保薦書(有變化)
主承銷商應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書。
(三)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核
二、中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)
(一)受理申請(qǐng)文件
中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
(二)初審
對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。國家發(fā)展和改革委員會(huì)自收到文件后，在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會(huì)。
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核(有變化)
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)審委審核。
1.普通程序：對(duì)上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)
(1)未通過
7人參加, 同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過。
(2)通過
同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
經(jīng)出席會(huì)議的5名發(fā)審委委員同意，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決1次。
2.特別程序(新增)：對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)
參會(huì)委員5人，同意票數(shù)達(dá)三票為通過，不達(dá)三票為不通過。不得暫緩表決。
(四)核準(zhǔn)發(fā)行
予以核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。
中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
中國證券會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。
例題：上市公司公開發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期為( )
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
答案：D
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