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第一章第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
投資銀行業(yè)務(wù)資格包括股票(含B股)、可轉(zhuǎn)換公司債券、國(guó)債、企業(yè)債券的承銷及上市保薦資格。
保薦制實(shí)施后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理證券公司主承銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，凡中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類證券公司和比照綜合類證券公司，并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)監(jiān)管要求的，均可按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的要求申請(qǐng)開展主承銷業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)、證券交易與投資的財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。
一、保薦人和保薦代表人的資格條件("雙保"要求)
(一)保薦人--證券公司
有下列情形之一的不得成為保薦人：
*1.保薦代表人的數(shù)量少于2人
2.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
3.最近24個(gè)月因違法、違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)從名單中去除
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
(二)保薦代表人
需通過所任職的保薦人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。
1.個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書必須具有下列條件：
(1)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
*(2)通過保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格
*(3)要有所在機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函
(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
(5)最近36個(gè)月未因違法、違規(guī)被證券會(huì)從名單中除名或者受到懲罰
2.保薦代表人有下列行為的，證券會(huì)將予以除名P12(7項(xiàng))，了解一下。
二、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦業(yè)務(wù)資格
滬、深證券交易所都實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)換公司債券的上市保薦制度。公司向滬、深證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行的股票、上市后發(fā)行的新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。
上市保薦人的條件，保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有滬深證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
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