證券從業(yè)考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn):證券市場參與者

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    第二節(jié)證券市場參與者
    一、證券發(fā)行人
    (一)公司:獨(dú)資制、合伙制、公司制
    (二)政府和政府機(jī)構(gòu):債券為主,調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控
    (三)金融機(jī)構(gòu)
    二、證券投資人
    (一)機(jī)構(gòu)投資者
    1、政府機(jī)構(gòu):政府債券、金融債券
    2、金融機(jī)構(gòu):證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為主力軍,商業(yè)銀行投資于政府債券等高等級證券,保險(xiǎn)公司投資于政府債券、高等級公司債券,還涉足基金和股票投資信托投資公司受托經(jīng)營資金信托業(yè)務(wù)或投資基金業(yè)務(wù)
    3、企業(yè)和事業(yè)法人:自有或閑置資金
    4、各類基金:證券投資基金、社?;?、社會(huì)公益基金
    社保基金:一般國家社會(huì)保障稅形式征收的全國性基金以及企業(yè)年金兩個(gè)層次。我國:社會(huì)保障
    基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金(養(yǎng)老保險(xiǎn))資金來源:國有股減持的資金或股權(quán)資產(chǎn)、財(cái)政撥入、新增發(fā)行彩票公益金;投資范圍:存款、國債、基金、股票、高等級債券;投資限制:國債和存款>50%;高等級債券<10%,基金股票<40%(委托專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作)
    (二)個(gè)人投資者
    三、證券市場中介機(jī)構(gòu)
    (一)證券公司
    (二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu):會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司
    四、自律機(jī)構(gòu)
    (一)證券交易所
    (一)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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