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51.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
52.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由逆回購方?jīng)Q定
C.由回購雙方約定
D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.資格認(rèn)定
B.交易權(quán)限管理
C.權(quán)限審批
D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.交易風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
57.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.結(jié)算日交收
C.會(huì)計(jì)日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
51.A
【解析】債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
52.B 【解析】買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
53.C
【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定。
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