朋友們來測試一下自己對知識的掌握程度吧，以下資訊由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“證券從業(yè)考試證券交易試題及答案：判斷題”，預?？忌鷤兌寄苋〉煤贸煽?
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.證券公司的注冊資本是實繳資本。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.1%，起點5元。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有 效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.在權證業(yè)務中，標的證券除權、除息，不會影響權證行權價格。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司的自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.證券公司的自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )
A.正確 B.錯誤
39.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )
A.正確
B.錯誤
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |