出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“每日一練：2015年證券從業(yè)考試《證券交易》”，同學(xué)們一定要加油復(fù)習(xí)證券從業(yè)考試，才能拿到證券資格證書(shū)！
31.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。
A.“董事會(huì)一投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
33.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.3個(gè)月，當(dāng)日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，次日
D.6個(gè)月，當(dāng)日
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