以下資訊由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“證券從業(yè)考試《證券交易》2015年單選題專題精練”，每當(dāng)自己堅(jiān)持不下去的時(shí)候，多想想證券從業(yè)資格證書(shū)，多想想自己的未來(lái)，鼓起勇氣繼續(xù)復(fù)習(xí)吧。
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易申報(bào)的時(shí)間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
2.金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
3.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的對(duì)象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
5.下列關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
6.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各( )萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
A.買賣證券的方向
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時(shí)效限制
8.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個(gè)工作日
10.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.最合理的價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.最低的價(jià)格
D.最高的價(jià)格
11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買斷式回購(gòu)交易
13.在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
14.在上海證券交易所，每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
15.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
16.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格公式為( )。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對(duì)于( )達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日換手率
B.日價(jià)格振幅
C.日成交金額
D.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
20.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司
21.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A.隨機(jī)股
B.證券名稱
C.證券代碼
D.其他大盤(pán)股
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
24.在( )，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。
A.認(rèn)知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )，申購(gòu)資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.股權(quán)登記日為T(mén)+3日
28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。
2.A
【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
3.C
【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
4.B
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開(kāi)放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購(gòu)。
5.C
【解析】連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。所以C說(shuō)法有誤。
6.B
【解析】會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
7.D
【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
【解析】根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
9.C
【解析】深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
10.B
【解析】市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
11.A
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
12.D
【解析】上海證券交易所規(guī)定A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
13.D
【解析】在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
14.D
【解析】在上海證券交易所，每個(gè)交易日15：00～15：30，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
15.B
【解析】證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形之一是：由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常。
16.C
【解析】標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格的公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))。
17.B
【解析】在深圳證券交易所，未匹配量是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。
18.A
【解析】對(duì)于日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
20.D
【解析】按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
21.B
【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
22.C
【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶關(guān)系建立是客戶招攬的保證。
23.A
【解析】無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
24.D
【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。
25.C
【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收。
26.B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日15：O0前，申購(gòu)資金需全部到位。
27.A
【解析】A應(yīng)該為申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。
28.C
【解析】上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。
29.C
【解析】?jī)羯曩?gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值=9852.22÷1.0150=9706(份)。
30.D
【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
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