證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)等做了專項現(xiàn)場調(diào)查，那么調(diào)查的結(jié)果是怎么樣呢？詳情請看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證監(jiān)會：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)專項檢查結(jié)果”，歡迎大家閱讀！
按照年初既定工作計劃,2015年8月中旬,證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。
檢查發(fā)現(xiàn),部分機構(gòu)落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號)、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》(證監(jiān)會公告〔2015〕19號)不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進行證券交易等問題,嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。對此,證監(jiān)會決定:擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施,對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施,對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外,對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司,期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要認真落實證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求,對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題,要繼續(xù)全面深入查找原因,認真自查整改。
從檢查結(jié)果看,目前證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn),各機構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風險隱患,且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。對此,全行業(yè)要保持高度警覺,采取行之有效措施,提高風險控制、合規(guī)管理的意識和能力。
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