證監(jiān)會(huì)對(duì)7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，具體有哪些內(nèi)容呢？出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目為您整理“證監(jiān)會(huì)：行政監(jiān)管7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”，朋友們一起來(lái)看看吧。
證監(jiān)會(huì)對(duì)7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施
日前,證監(jiān)會(huì)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專(zhuān)項(xiàng)檢查中擬采取行政監(jiān)管措施的3家證券公司、1家基金公司、3家基金子公司的事先告知程序已結(jié)束,部分公司作了申辯。經(jīng)研究,相關(guān)公司申辯理由不成立。為此,證監(jiān)會(huì)近日正式作出行政監(jiān)管措施決定:對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司采取暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)1個(gè)月的行政監(jiān)管措施;對(duì)深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施;對(duì)富安達(dá)基金管理有限公司、銀河資本資產(chǎn)管理有限公司、北京千石創(chuàng)富資本管理有限公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。上述公司應(yīng)按照法律法規(guī)的要求落實(shí)整改,進(jìn)一步梳理相關(guān)業(yè)務(wù)流程,強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí),證監(jiān)會(huì)將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況。
另外，證監(jiān)會(huì)舉辦資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作培訓(xùn)班
為學(xué)習(xí)貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院社會(huì)信用體系建設(shè)相關(guān)政策要求,進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作,證監(jiān)會(huì)于2015年11月4-5日在北京舉辦資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作培訓(xùn)班,證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)單位、部門(mén)誠(chéng)信建設(shè)工作相關(guān)負(fù)責(zé)同志和有關(guān)新聞媒體、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)代表等160余人參加了培訓(xùn)。
這次培訓(xùn)內(nèi)容主要是學(xué)習(xí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的政策要求精神,資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的基本原理,境外成熟市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)經(jīng)驗(yàn),兄弟部委開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)的成果做法,資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的管理與使用要求,以及學(xué)員之間的工作經(jīng)驗(yàn)介紹和研討交流等。
這是證監(jiān)會(huì)首次舉辦專(zhuān)門(mén)針對(duì)誠(chéng)信建設(shè)工作的業(yè)務(wù)培訓(xùn),據(jù)了解,國(guó)務(wù)院部委層面舉辦這樣專(zhuān)門(mén)的誠(chéng)信建設(shè)工作培訓(xùn)班也還不多見(jiàn),體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作的重視。證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席姜洋同志出席了培訓(xùn)班開(kāi)班式,中央宣傳部、國(guó)務(wù)院社會(huì)信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議牽頭單位國(guó)家發(fā)改委、人民銀行以及國(guó)家稅務(wù)總局等部門(mén)相關(guān)司局負(fù)責(zé)同志專(zhuān)程蒞臨指導(dǎo)。
參加培訓(xùn)的有關(guān)學(xué)員表示,通過(guò)對(duì)誠(chéng)信建設(shè)工作進(jìn)行專(zhuān)門(mén)系統(tǒng)的培訓(xùn)學(xué)習(xí),開(kāi)闊了視野,提高了認(rèn)識(shí),有助于深入領(lǐng)會(huì)和全面貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院的誠(chéng)信建設(shè)工作相關(guān)要求和精神,有助于更好地認(rèn)識(shí)和把握資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作的規(guī)律和特點(diǎn),對(duì)于提高誠(chéng)信建設(shè)工作水平,進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作具有非常大的意義和作用。
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