證監(jiān)會近日發(fā)布了處罰聽證規(guī)則，具體有哪些內容呢？出國留學網證券從業(yè)欄目為您整理“證監(jiān)會：《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》”，朋友們一起來看看吧。
證監(jiān)會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》
證監(jiān)會已正式發(fā)布重新制定的《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》(以下簡稱《聽證規(guī)則》),自2015年12月4日起施行。
為貫徹落實《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》,深入推進依法行政,證監(jiān)會秉承更充分保障行政相對人合法權益,提高證券期貨執(zhí)法規(guī)范化水平的思路,在現行法律框架內重新制定了《聽證規(guī)則》,以制度化、規(guī)范化、程序化的聽證規(guī)則體系,保障證監(jiān)會及其派出機構公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。
《聽證規(guī)則》共27條,主要內容包括:
一是規(guī)則適用范圍。證監(jiān)會會機關和派出機構作出行政處罰決定前組織的聽證,適用本規(guī)則;作出市場禁入決定和重大監(jiān)管措施前組織的聽證,參照本規(guī)則規(guī)定執(zhí)行。
二是聽證處罰范圍。重新制定的《聽證規(guī)則》擴大了聽證范圍:(1)新增5類可以要求聽證的行政處罰,即:責令停止基金業(yè)務、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、沒收業(yè)務收入(一定金額以上)、吊銷期貨業(yè)務許可證、暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格;(2)將經濟制裁類行政處罰可以要求聽證的金額條件,由現行的“單項分別判定”調整為“合并判定”,即將罰款、沒收違法所得、沒收業(yè)務收入由目前的單獨超過特定金額方有聽證權利(個人5萬元、單位30萬元),調整為合計超過特定金額即享有聽證權利;(3)新增聽證范圍例外條款。即在法定聽證情形外,新增一條例外規(guī)定,即同一案件中,若符合聽證條件的行政相對人要求聽證的,其他不符合條件的行政相對人可提出一并參加聽證申請。
三是行政相對人權利。重新制定的《聽證規(guī)則》更加強調保護行政相對人權利,表現在:(1)以獨立條文列舉行政相對人權利,新增賦予行政相對人申請查閱證據的權利,這在證券期貨執(zhí)法史上尚屬首次。(2)《聽證通知書》除了按《行政處罰法》規(guī)定告知行政相對人聽證時間、地點事項外,新增告知“行政相對人權利和義務”、“聽證程序”、“聽證主持人和聽證員名單”等事項,保障行政相對人更充分有效行使申辯權。
四是新增規(guī)定部分制度。重新制定的《聽證規(guī)則》新增規(guī)定延期聽證、中止聽證、終止聽證制度,即:當事人有正當理由可申請延期聽證、聽證開始前有不可抗力或意外事件可延期聽證;聽證現場有不可抗力或意外事件可中止聽證;聽證現場當事人撤回申請、不出席、中途違規(guī)退場或被責令退場的,可終止聽證。
此外,重新制定的《聽證規(guī)則》還對公開聽證、當事人義務、當事人聽證前提交申辯材料、證監(jiān)會職責、期間定義等事項進行了規(guī)定。
自2015年6月19日公開征求意見以來,證監(jiān)會共收到公眾反饋的意見10份共43條,提出反饋意見的主體包括證券公司、基金公司、會計師事務所和個人等?？傮w看來,社會各界對《聽證規(guī)則》內容表示認可,認為重新制定的《聽證規(guī)則》有利于進一步保障行政相對人的各項合法權益。我們在吸收公眾意見基礎上對《聽證規(guī)則》進行了完善,比如明確了不符合聽證條件的行政相對人申請一并參加聽證的時限;新增規(guī)定《聽證通知書》應當載明證監(jiān)會或其派出機構指定的聽證聯系人和聯系方式;明確行政相對人可以要求對聽證筆錄的差錯和遺漏進行補正等。
下一步,證監(jiān)會及其派出機構將按照法律規(guī)定,具體落實《聽證規(guī)則》賦予行政相對人的各項聽證權利,依法實施行政處罰聽證。
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