為幫助廣大考生復(fù)習(xí)準(zhǔn)備考試，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目為您整理了2015年證券從業(yè)考試《證券投資分析》考前押題四（含答案），希望對(duì)你們有所幫助！
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
3.回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A.債券交易
B.期權(quán)交易
C.近期交易
D.遠(yuǎn)期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
D.交易結(jié)果的登記情況
6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)有效競價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.最高申報(bào)數(shù)量
B.最低申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價(jià)
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.差異性市場(chǎng)營銷策略
B.無差異市場(chǎng)營銷策略
C.集中性市場(chǎng)營銷策略
D.分散性市場(chǎng)營銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認(rèn)購于( )開始，認(rèn)購期為( )個(gè)工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A.臨時(shí)報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書
31.目前，銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.上市開放式基金
32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通。以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的( )，屬于內(nèi)幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少
B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
D.銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
36.證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員( )編制庫存證券報(bào)表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.集中管理
B.守法合規(guī)
C.約定運(yùn)作
D.資格管理
43.證券市場(chǎng)上客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.證券公司的( )由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。
A.董事會(huì)
B.分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
46.( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
47.( )是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。
A.直接還券
B.買券還券
C.賣券還款
D.現(xiàn)金抵券
48.作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指( )。
A.A股指數(shù)
B.上證50指數(shù)
C.上證180指數(shù)
D.上證綜合指數(shù)
49.證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行( )。
A.存管制度
B.抵押庫制度
C.質(zhì)押庫制度
D.第三方看管
50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為( )，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
A.10手或其整數(shù)倍，1萬手
B.100手或其整數(shù)倍，1萬手
C.10張及其整數(shù)倍，10萬張
D.100張及其整數(shù)倍，10萬張
51.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
52.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( )首期交易凈價(jià)。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購方?jīng)Q定
B.由逆回購方?jīng)Q定
C.由回購雙方約定
D.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
54.上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.資格認(rèn)定
B.交易權(quán)限管理
C.權(quán)限審批
D.權(quán)限最小化55.證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。
A.清算風(fēng)險(xiǎn)
B.投資風(fēng)險(xiǎn)
C.交易風(fēng)險(xiǎn)
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
56.下列關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是( )。
A.最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C.最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
D.最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額×交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
57.經(jīng)過( )手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
58.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.結(jié)算日交收
C.會(huì)計(jì)日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
59.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.真實(shí)性
60.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
B.本金風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
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