為幫助廣大考生復(fù)習(xí)準(zhǔn)備考試，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)欄目為您整理了2015年證券從業(yè)考試《證券投資分析》考前押題一，希望對(duì)你們有所幫助！
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
第1題如果投資者在2005年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至( )。
A.4月15日
B.4月16日
C.4月17日
D.4月18日
【正確答案】：C
第2題在證券衍生工具基金中，( )管理費(fèi)率一般最高。
A.認(rèn)股權(quán)證基金
B.股票基金
C.債券基金
D.貨幣市場(chǎng)基金
【正確答案】：A
第3題在期望收益率相等的情況下，下列何種人會(huì)選擇波動(dòng)性較大的投資：( )
A.風(fēng)險(xiǎn)中立者
B.風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者
C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者
D.風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)者
【正確答案】：B
第4題基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有( )以上的獨(dú)立董事。
A.一名
B.二名
C.三名
D.四名
【正確答案】：C
第5題證券投資基金的當(dāng)事人一般是指基金的( )。
A.發(fā)起人、管理人和投資人
B.管理人、托管人和份額持有人
C.托管人、發(fā)起人和投資人
D.受益人、管理人和投資人
【正確答案】：B
第6題契約型基金的投資者是基金合同的當(dāng)事人，可以通過(guò)( )獲取投資收益。
A.買(mǎi)進(jìn)股票
B.上市公司分紅
C.基金財(cái)產(chǎn)收益
D.出售股票
【正確答案】：C
第7題股票投資風(fēng)格，按公司規(guī)模分類(lèi)，不包括( )。
A.小型資本股票
B.中型資本股票
C.大型資本股票
D.混合型資本股票
【正確答案】：B
第8題基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
A.賬務(wù)復(fù)核
B.頭寸復(fù)核
C.資產(chǎn)凈值復(fù)核
D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核
【正確答案】：A
第9題偏股型基金中股票的配置比例一般為( )。
A.20%～40%
B.50%～70%
C.70%～90%
D.40%～90%
【正確答案】：B
第10題大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的( )%以上通過(guò)。
A.30
B.50
C.60
D.70
【正確答案】：B
第11題下列不是基金管理人的具體職責(zé)的是( )。
A.辦理基金備案手段
B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.編制中期和年度基金報(bào)告
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
【正確答案】：D
第12題以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是( )。
A.招募說(shuō)明書(shū)
B.基金合同
C.上市交易公告書(shū)
D.基金份額發(fā)售公告
【正確答案】：C
第13題對(duì)基金當(dāng)事人在信息披露中的職責(zé)，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人等基金當(dāng)事人將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B.發(fā)行協(xié)調(diào)人協(xié)助基金發(fā)起人，根據(jù)《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》編制并公告招募說(shuō)明書(shū)
C.發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告
D.基金管理人編制基金上市公告書(shū)，會(huì)同基金托管人在上市交易日前1個(gè)工作日內(nèi)刊登在指定報(bào)刊上，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案
【正確答案】：D
第14題以下屬于基金首次募集披露的信息是( )。
A.基金份額上市交易公告書(shū)
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金年度報(bào)告
D.基金份額發(fā)售公告
【正確答案】：D
第15題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括( )。
A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上
【正確答案】：C
第16題依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】：C
第17題開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不得超過(guò)( )。
A.3%
B.2.5%
C.10%
D.5%
【正確答案】：D
第18題( )是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。
A.合法性原則
B.完整性原則
C.有效性原則
D.審慎性原則
【正確答案】：C
第19題實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.簡(jiǎn)單精確
B.全面科學(xué)
C.簡(jiǎn)單全面
D.直觀易行
【正確答案】：D
第20題基金托管人應(yīng)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。
A.10
B.20
C.18
D.15
【正確答案】：D
第21題從( )看，基金份額持有人分兩類(lèi)：一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。
A.投資規(guī)模
B.投資方式上
C.投資目標(biāo)
D.投資組合
【正確答案】：A
第22題關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是( )。
A.特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好
B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好
C.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差
D.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率
【正確答案】：B
第23題下列事項(xiàng)不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是( )。
A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系
B.公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.改變年度審計(jì)報(bào)告中簽字的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)
【正確答案】：C
第24題( )是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A.基金規(guī)模
B.基金收益率
C.基金資產(chǎn)凈值
D.基金贖回率
【正確答案】：C
第25題2004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金成為我國(guó)第一只規(guī)模超過(guò)( )億元人民幣的大型基金。
A.10
B.50
C.100
D.500
【正確答案】：C
第26題證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而( )。
A.降低
B.上升
C.不變
D.無(wú)規(guī)律
【正確答案】：A
第27題基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是( )。
A.內(nèi)部制度高于法律
B.個(gè)人意志凌駕于公司制度
C.全面性
D.形式重于內(nèi)容
【正確答案】：C
第28題( )是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，公司基金投資部門(mén)負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作和管理，將公司發(fā)行基金單位所募集的資金通過(guò)組合的投資方式投資于有價(jià)證券，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。
A.基金投資
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.收益最大化
D.基金組合
【正確答案】：A
第29題基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人( )進(jìn)行計(jì)算。
A.期望收益
B.實(shí)現(xiàn)的收益
C.組合風(fēng)險(xiǎn)
D.投資成本
【正確答案】：B
第30題( )是基金托管人盡責(zé)的善后階段。
A.簽署基金合同
B.基金募集
C.基金運(yùn)作階段
D.基金終止階段
【正確答案】：D
第31題目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( )。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.單位信托基金
D.對(duì)沖基金
【正確答案】：B
第32題成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是( )。
A.將資金分散投資于股票和債券
B.取得現(xiàn)金收益
C.資本增值
D.將資金分散投資于股票
【正確答案】：C
第33題在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A.持股集中度
B.標(biāo)準(zhǔn)差
C.β值
D.行業(yè)投資集中度
【正確答案】：C
第34題情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在( )年左右。
A.2～4
B.3～5
C.2～5
D.3～4
【正確答案】：B
第35題在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是( )。
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.合伙制
D.合作制
【正確答案】：A
第36題股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利( )。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.零增長(zhǎng)模型
C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
D.市盈率估價(jià)模型
【正確答案】：B
第37題在岸基金和離岸基金
從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.開(kāi)放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公司型基金和契約型基金
【正確答案】：C
第38題基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的( )按投資者出資比例分配。
A.基金凈資產(chǎn)
B.基金總資產(chǎn)
C.基金投資額
D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E.開(kāi)放式基金
【正確答案】：A
第39題資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于( )。
A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系
C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性
D.吸引投資者
【正確答案】：B
第40題經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，( )于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。
A.武漢證券投資基金
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
C.深圳南山投資基金
D.富島基金
【正確答案】：B
第41題一般來(lái)說(shuō)，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就( )。{Page}由于投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就( )。
A.越小，越小
B.越大，越小
C.越小，越大
D.越大，越大
【正確答案】：C
第42題在我國(guó)，( )負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，基金管理公司負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心
C.基金托管人
D.中央登記結(jié)算公司
【正確答案】：C
第43題買(mǎi)入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( )。的美女編輯們
A.支付模式
B.風(fēng)險(xiǎn)情況
C.有利的市場(chǎng)環(huán)境
D.對(duì)流動(dòng)性的要求
【正確答案】：B
第44題( )是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法。
A.無(wú)為管理法
B.被動(dòng)管理法
C.樂(lè)觀管理法
D.積極管理法
【正確答案】：B
第45題在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為( )。
A.網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)
B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)
C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)
D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)
【正確答案】：A
第46題美國(guó)有世界上最多元化的基金銷(xiāo)售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于( )渠道。
A.銀行
B.證券公司
C.直銷(xiāo)
D.投資顧問(wèn)
【正確答案】：D
第47題計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是( )。
A.現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率
B.內(nèi)部收益率
C.算術(shù)平均組合投資率
D.加權(quán)平均投資組合收益率
【正確答案】：D
第48題資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益( )。
A.越高
B.越低
C.不變
D.兩者無(wú)關(guān)系
【正確答案】：A
第49題一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是( )。
A.全球基金
B.國(guó)際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
【正確答案】：C
第50題基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息( )計(jì)提。的美女編輯們
A.逐日
B.逐周
C.逐月
D.逐季
【正確答案】：A
第51題小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比( )。
A.更低
B.更高
C.一樣
D.不確定
【正確答案】：B
第52題2003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以( )名義開(kāi)立清算備付金賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金
D.托管人和基金聯(lián)名
【正確答案】：B
第53題( )是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的中心。
A.確定目標(biāo)客戶
B.擴(kuò)大銷(xiāo)量
C.利潤(rùn)最大化
D.分割市場(chǎng)
【正確答案】：A
第54題對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言( )。
A.消極的股票風(fēng)格管理有意義
B.消極的和積極的股票管理均有意義
C.積極的股票風(fēng)格管理有意義
D.消極的和積極的股票管理均無(wú)意義
【正確答案】：A
第55題封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.50%
B.70%
C.90%
D.95%
【正確答案】：C
第56題長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在( )。
A.2年(含)以上
B.3年(含)以上
C.4年(含)以上
D.5年(含)以上
【正確答案】：B
第57題( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金所有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理公司
【正確答案】：A
第58題在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上( )。
A.存在價(jià)值高估
B.既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估
C.存在價(jià)值低估
D.既有高估，也有低估
【正確答案】：B
第59題基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
【正確答案】：A
第60題( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避稅型
B.收入型
C.增長(zhǎng)型
D.混合型
【正確答案】：B
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
第71題反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有( )。
A.基金分紅
B.已實(shí)現(xiàn)收益
C.凈值增長(zhǎng)率
D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差
【正確答案】：A，B，C
第72題市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念的三個(gè)支柱是( )。
A.客戶導(dǎo)向
B.利潤(rùn)
C.全公司努力
D.市場(chǎng)定位
E.產(chǎn)品質(zhì)量
【正確答案】：A，B，C
第73題對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨(dú)立進(jìn)行( )。
A.賬簿設(shè)置
B.賬套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計(jì)算
【正確答案】：A，B，C，D
第74題金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( )。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
【正確答案】：A，C
第75題代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦下列( )業(yè)務(wù)。
A.建立基金份額賬戶
B.基金份額登記
C.確認(rèn)基金交易
D.代理發(fā)放紅利
【正確答案】：A，B，C，D
第76題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的是( )。
A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同
B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致
C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度
D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算
【正確答案】：A，B，C，D
第77題基金分類(lèi)的意義在于( )。
A.有助于投資者作出選擇
B.使得基金業(yè)績(jī)比較更客觀公正
C.使投資者加深對(duì)各基金的認(rèn)識(shí)
D.有助于實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)管
【正確答案】：A，B，C，D
第78題基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括( )。
A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例
B.融資限制
C.股票申購(gòu)限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
【正確答案】：A，B，C，D
第79題基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于( )。
A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B.基金投資取得的業(yè)績(jī)
C.基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力
D.對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)
【正確答案】：A，B，C，D
第80題公司型基金和契約型基金
如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下( )方面的特征。
A.投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金單位獲取投資收益
B.投資者既是基金持有人又是公司的股東
C.投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)
D.投資者以股息形式獲取投資收益
【正確答案】：A，C
第81題債券價(jià)值評(píng)估需要考慮的基本因素有( )。
A.面值大小
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.流動(dòng)性
D.收益率
【正確答案】：A，B，C，D
第82題投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是( )。
A.下降時(shí)買(mǎi)入
B.上升時(shí)賣(mài)出
C.下降時(shí)賣(mài)出
D.上升時(shí)買(mǎi)入
【正確答案】：C，D
第83題網(wǎng)上交易的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在( )。
A.可以突破基金代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制
B.使客戶足不出戶就可以得到基金開(kāi)戶、申購(gòu)和贖回的便利
C.獲得基金管理人的認(rèn)可和重視
D.受到廣大中小投資者的歡迎
【正確答案】：A，B，C，D
第84題關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則
B.每份基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
C.封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式
D.封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為20%
【正確答案】：A，B，C
第85題申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.取得基金從業(yè)資格
B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試
C.最近1年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷
【正確答案】：A，B，D
第86題在營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有( )。
A.公司本身的情況
B.影響投資者決策的因素
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)管
D.控股公司的運(yùn)營(yíng)狀況
【正確答案】：A，B，C
第87題分組比較法存在的問(wèn)題有( )。
A.在如何分組上，要做到“公平”分組很困難，從而也就使比較的有效性受到質(zhì)疑
B.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平
C.很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較
D.如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，由于在比較之前無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)，而且中位基金會(huì)不斷變化，因此也就無(wú)法很好比較
【正確答案】：A，B，C，D
第88題目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
【正確答案】：A，B，C，D
第89題關(guān)于消極型股票投資策略的說(shuō)法正確的有( )。
A.消極型股票投資策略以有效市場(chǎng)假說(shuō)為理論基礎(chǔ)，可以分為簡(jiǎn)單型和指數(shù)型兩類(lèi)策略
B.簡(jiǎn)單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買(mǎi)人或賣(mài)出行為，而進(jìn)出場(chǎng)時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)
C.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場(chǎng)是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過(guò)市場(chǎng)的投資收益
D.基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，會(huì)構(gòu)造股票投資組合來(lái)復(fù)制某個(gè)選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)的美女編輯們
【正確答案】：A，B，C，D
第90題QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息
B.境外證券投資信息
C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
【正確答案】：A，B，D
第91題《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有( )。
A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)
C.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
D.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
【正確答案】：A，B，C，D
第92題督察長(zhǎng)不得有下列行為( )。
A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告
【正確答案】：A，B，C，D
第93題基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由( )成立的同業(yè)機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額發(fā)售
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
【正確答案】：A，B，C
第94題關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略的說(shuō)法正確的有( )。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單只股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略
B.所謂弱勢(shì)有效市場(chǎng)就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)
C.要想獲得超額回報(bào)，就必須尋求歷史交易數(shù)據(jù)以外的信息
D.正是對(duì)弱勢(shì)有效市場(chǎng)的否定才產(chǎn)生出以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的多種股票投資策略
【正確答案】：A，B，C，D
第95題根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論有( )。
A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則
B.移動(dòng)平均法
C.上漲和下跌線
D.相對(duì)強(qiáng)弱理論
【正確答案】：A，B，C，D
第96題在營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有( )。
A.與代銷(xiāo)銀行的合作
B.影響投資者決策的因素
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的監(jiān)管
D.公司本身的情況
【正確答案】：B，C，D
第97題投資決策委員會(huì)的功能是為基金投資擬訂( )。
A.投資原則。
B.投資目標(biāo)
C.投資策略
D.投資組合的整體計(jì)劃
【正確答案】：A，B，C，D
第98題基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括( )以及技術(shù)系統(tǒng)等方面。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)核算和估值
【正確答案】：A，B，C，D
第99題目前國(guó)際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有( )。
A.低市盈率
B.股利貼現(xiàn)模型
C.移動(dòng)平均法
D.小公司效應(yīng)
【正確答案】：A，B
第100題公司異?？梢员憩F(xiàn)為( )。
A.小公司的收益通常高于大公司的收益
B.小公司的收益通常低于大公司的收益
C.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
D.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較低
【正確答案】：A，C
第101題個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，一般需提供的資料有( )。
A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等)
B.委托他人代為開(kāi)戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件
C.在基金代銷(xiāo)銀行或證券公司開(kāi)設(shè)的資金賬戶
D.開(kāi)戶申請(qǐng)表
【正確答案】：A，B，C，D
第102題基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)是( )。
A.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金
B.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日
C.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月
D.基金資產(chǎn)的初始確認(rèn)時(shí)即為公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)人當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
【正確答案】：A，B，D
第103題托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有( )。
A.會(huì)議形式
B.審議事項(xiàng)
C.議事程序
D.表決方式
【正確答案】：A，B，C，D
第104題下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配
C.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益
D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益
【正確答案】：C
第105題明確了風(fēng)險(xiǎn)和收益的正相關(guān)關(guān)系之后，資產(chǎn)管理者必須進(jìn)一步確定和量化風(fēng)險(xiǎn)?？刹捎玫姆椒ò? )。
A.風(fēng)險(xiǎn)分析法
B.下跌概率法
C.收益預(yù)期范圍度量法
D.方差度量法
【正確答案】：B，C，D
第106題《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人不得有下列行為( )。
A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
【正確答案】：A，B，C，D
第107題在資本資產(chǎn)定價(jià)模型理論中，資本市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)有如下特征( )。
A.證券的價(jià)格使得對(duì)每種證券的需求量與供給量相等
B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率會(huì)調(diào)整到使市場(chǎng)上資金的借貸量相等
C.市場(chǎng)組合，即切點(diǎn)投資組合，是由市場(chǎng)上所有證券組成的組合
D.在這個(gè)證券組合中，投資于每一證券上的比例等于其市值占整個(gè)市場(chǎng)價(jià)值的比例
【正確答案】：A，B，C，D
第108題開(kāi)放式基金的直銷(xiāo)是不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者，一般通過(guò)( )等實(shí)現(xiàn)。
A.郵寄
B.電話
C.銀行銷(xiāo)售
D.直銷(xiāo)隊(duì)伍
【正確答案】：A，B，D
第109題對(duì)公司基本面狀況分析，其內(nèi)容包括( )。
A.資本結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)運(yùn)作效率
C.償債能力
D.盈利能力
【正確答案】：A，B，C，D
第110題成功的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決予公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的方案，包括( )。
A.營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的執(zhí)行需要一個(gè)詳細(xì)的、把公司內(nèi)外所有環(huán)節(jié)、人員和活動(dòng)集中到一起的行動(dòng)方案，公司的組織結(jié)構(gòu)在執(zhí)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略中發(fā)揮著巨大作用
B.公司的決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度，即指導(dǎo)計(jì)劃、預(yù)算、補(bǔ)償?shù)绕渌顒?dòng)的操作程序，也影響著市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的實(shí)施
C.有效的實(shí)施還需要仔細(xì)制定人力資源計(jì)劃，在公司的各個(gè)層次都必須配備具有相應(yīng)技能、動(dòng)力和個(gè)人魅力的人員
D.要想取得成功，公司的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略還必須和企業(yè)文化相適合
【正確答案】：A，B，C，D
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
第131題與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。( )
【正確答案】：×
【參考解析】：一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。
第132題開(kāi)放式基金的費(fèi)用包括持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。( )
【正確答案】：√
第133題公司基金是當(dāng)今證券投資基金的主流。( )
【正確答案】：×
第134題在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書(shū)。( )
【正確答案】：√
第135題水平分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略。( )
【正確答案】：√
第136題替代互換存在的風(fēng)險(xiǎn)包括全部利率正向變化。( )
【正確答案】：×
第137題1924年，英國(guó)《股份有限公司法》的公布，標(biāo)志著投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。( )
【正確答案】：×
第138題特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)而不是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )
【正確答案】：×
第139題證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道有直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩類(lèi)渠道。( )
【正確答案】：√
第140題封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。( )
【正確答案】：√
第141題若基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則該基金隱含的風(fēng)險(xiǎn)較火。( )
【正確答案】：√
第142題根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起5個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。( )
【正確答案】：×
第143題金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。
【正確答案】：×
第144題積極的股票風(fēng)格管理中若股票前景不妙。降低權(quán)重;若前景良好。增加權(quán)重。( )
【正確答案】：√
第145題對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅。( )
【正確答案】：√
第146題單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。()
【正確答案】：√
第147題市盈率效應(yīng)是指市盈率較高的股票往往有較高的收益率。( )
【正確答案】：×
第148題保本基金一般本金的保證比率為100%，但也有高于或低于100%的。( )
【正確答案】：×
第149題基金凈收益是一定時(shí)期內(nèi)，基金收入減去費(fèi)用后的余額。( )
【正確答案】：√
第150題基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于2億元。( )
【正確答案】：×
【參考解析】：基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于3億元?！〉?51題證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來(lái)的功能。( )
【正確答案】：√
第152題對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入免征個(gè)人所得稅。( )
【正確答案】：×
第153題基金投資的稅收，基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票按照2‰的稅率征收印花稅。
【正確答案】：×
【參考解析】：千分之一的印花稅。08年
第154題基金管理公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)是募集與管理基金。( )
【正確答案】：√
第155題基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。( )
【正確答案】：√
第156題投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是直線。( )
【正確答案】：×
第157題封閉式基金一般至少每月披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。( )
【正確答案】：×
【參考解析】：封閉式基金一般至少每周披露l次資產(chǎn)凈值和份額凈值。
第158題只有基金管理公司才能開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)。( )
【正確答案】：√
第159題投資者投資基金的稅收
基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須再扣繳10%的個(gè)人所得稅。
【正確答案】：×
第160題依照目前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個(gè)完整的理論體系，可以取代現(xiàn)代金融理論。( )
【正確答案】：×
第161題基金管理人一般擁有大量的專(zhuān)業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤分析。( )
【正確答案】：√
第162題投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提高股票投資比例。( )
【正確答案】：×
第163題當(dāng)代表基金份額30%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額30%以上的持有人有權(quán)自行召集。( )
【正確答案】：×
第164題基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。( )
【正確答案】：√
第165題不同運(yùn)作方式的基金，基金產(chǎn)品的流動(dòng)性不同。( )
【正確答案】：√
第166題對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)不征收營(yíng)業(yè)稅。( )
【正確答案】：×
第167題目前，我國(guó)對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅。( )
【正確答案】：×
第168題目前，我國(guó)基金最普遍的收益分配形式是現(xiàn)金分紅。( )
【正確答案】：√
第169題基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和贖回金額的5%。( )
【正確答案】：√
第170題保證市場(chǎng)的公平、效率和透明是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。( )
【正確答案】：× 第171題基金管理公司只能采用股份有限公司方式，而且應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。( )
【正確答案】：×
第172題封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響;開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。
【正確答案】：√
第173題股票指數(shù)法以貨幣市場(chǎng)理論為基礎(chǔ)。()
【正確答案】：×
第174題《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。( )
【正確答案】：√
第175題我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。( )
【正確答案】：×
第176題當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí)，可采用積極的投資策略。( )
【正確答案】：√
第177題非增長(zhǎng)類(lèi)公司支付較高的紅利，相對(duì)于未反映出公司成長(zhǎng)性的股價(jià)而言，將會(huì)有較高的紅利收益率。( )
【正確答案】：√
第178題代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷(xiāo)售。( )
【正確答案】：×
第179題對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的、或披露不詳盡的內(nèi)容需要在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中做進(jìn)一步的解釋說(shuō)明。( )
【正確答案】：√
第180題各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。( )
【正確答案】：√
第181題一般而言，股票債券資產(chǎn)配置的期限為1年。( )
【正確答案】：×
第182題通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)。( )
【正確答案】：√
第183題道氏理論認(rèn)為開(kāi)盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格。( )
【正確答案】：×
第184題經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類(lèi)型資產(chǎn)的絕對(duì)表現(xiàn)和相對(duì)表現(xiàn)。( )
【正確答案】：√
第185題公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。( )
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第186題與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。( )
【正確答案】：×
第187題證券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的當(dāng)時(shí)不可以確認(rèn)。( )
【正確答案】：×
第188題基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字。( )
【正確答案】：×
第189題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。( )
【正確答案】：×
第190題基金管理公司的投資部在自行調(diào)查研究分析的基礎(chǔ)上，也廣泛參考和借用公司外部研究機(jī)構(gòu)提供的研究報(bào)告，使自己的投資決策基礎(chǔ)更可靠。( )
【正確答案】：√
第191題小公司效應(yīng)就是以市場(chǎng)資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場(chǎng)的整體表現(xiàn)。( )
【正確答案】：√
第192題更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師只須經(jīng)過(guò)一定的程序，不必報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )
【正確答案】：×
第193題為了減少年度的應(yīng)付稅款，國(guó)債和企業(yè)債的互換屬于稅差互換。( )
【正確答案】：√
第194題股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;而證券投資基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。( )
【正確答案】：√
第195題開(kāi)放式基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理表示對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確認(rèn)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)不需以基金注冊(cè)登記人的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。( )
【正確答案】：×
第196題基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的l0%。( )
【正確答案】：×
第197題跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本越低。( )
【正確答案】：×
第198題各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。( )
【正確答案】：√
第199題中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)基金上市公告書(shū)進(jìn)行審核。( )
【正確答案】：×
第200題開(kāi)放式基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。( )
【正確答案】：√
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