11月30日中國證監(jiān)會國際顧問委員會第十二次會議召開，會議議題為“新形勢下資本市場的穩(wěn)定發(fā)展與監(jiān)管轉(zhuǎn)型”，具體有哪些內(nèi)容呢？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道一起來看看吧。
中國證監(jiān)會國際顧問委員會第十二次會議在京召開
中國證監(jiān)會國際顧問委員會第十二次會議于2015年11月30日在北京召開。會議期間,國務院副總理馬凱會見了參會的顧問委員會委員。本次會議議題為“新形勢下資本市場的穩(wěn)定發(fā)展與監(jiān)管轉(zhuǎn)型”,會議由中國證監(jiān)會主席肖鋼主持,副主席方星海、主席助理黃煒以及相關部門、單位的主要負責同志參加了會議。國際顧問委員會委員及與會代表就新形勢下資本市場面臨的問題與挑戰(zhàn)進行了深入討論,并對促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、加快推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型提出了工作建議。
國際顧問委員會是中國證監(jiān)會的專家咨詢機構,于2004年6月經(jīng)國務院批準設立,由境內(nèi)外前任金融監(jiān)管官員、金融機構知名人士及專家學者擔任成員,為中國證監(jiān)會提供咨詢意見和建議。自2004年成立以來,顧委會每年召開一次會議,為促進中國證監(jiān)會借鑒國際經(jīng)驗、加強國際交流合作、推進資本市場雙向開放和穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
推進新常態(tài)下資本市場改革發(fā)展，關鍵是要處理好市場與政府的關系，持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。而監(jiān)管轉(zhuǎn)型的方向，就是從事前監(jiān)管為主的機制轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管協(xié)作的新機制，這是轉(zhuǎn)變政府職能、提升監(jiān)管效能的必然要求。同時，事中事后新機制意味著新變革、新調(diào)整，也意味著新特點、新要求。未來，監(jiān)管轉(zhuǎn)型將致力于激發(fā)市場活力，而監(jiān)管也將由“人工判斷型”轉(zhuǎn)向“技術導向型”。
“推進新常態(tài)下資本市場改革發(fā)展，關鍵是要處理好市場與政府的關系，持續(xù)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型?！?在近日召開的2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，中國證監(jiān)會主席肖鋼再次將不少的筆墨放在了監(jiān)管轉(zhuǎn)型上。
在肖鋼看來，監(jiān)管環(huán)境“四期疊加”，監(jiān)管轉(zhuǎn)型已如逆水行舟。“總體上看，當前和今后一段時期，我們?nèi)詫⑻幱诒O(jiān)管轉(zhuǎn)型磨合期、監(jiān)管機制改革期、監(jiān)管能力建設期和監(jiān)管質(zhì)量提升期。監(jiān)管轉(zhuǎn)型猶如逆水行舟，不進則退。我們要以現(xiàn)實問題為導向，逐步探索建立事中事后監(jiān)管新機制。”他表示。
事中事后監(jiān)管協(xié)作
事實上，這已經(jīng)不是資本市場監(jiān)管層首次提及監(jiān)管轉(zhuǎn)型了。不過，重要的是如何在不斷的實踐中增加對這一命題內(nèi)涵的新理解、新判斷。解放思想從來都是在實踐中取得突破創(chuàng)新的基本前提，資本市場改革發(fā)展亦是如此。
監(jiān)管轉(zhuǎn)型要轉(zhuǎn)向何處?簡單地說，是從事前監(jiān)管為主的機制轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管協(xié)作的新機制。肖鋼表示，探索建立事中事后監(jiān)管新機制，就是要從以事前審批為主，轉(zhuǎn)變到以事中事后監(jiān)管為主，這是轉(zhuǎn)變政府職能、提升監(jiān)管效能的必然要求。
完整的表述需要考慮其內(nèi)涵上的全面性——這個新機制，從監(jiān)管重點上看，就是制定監(jiān)管規(guī)則和開展監(jiān)管執(zhí)法，即“一手抓規(guī)則，一手抓執(zhí)法”;從監(jiān)管手段上看，主要包括現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管、教育培訓和稽查執(zhí)法四個方面;從監(jiān)管理念上講，事中監(jiān)管以風險導向為主，兼顧行為導向，事后監(jiān)管以行為導向為主，兼顧風險導向;從監(jiān)管主體上看，主要包括行政監(jiān)管系統(tǒng)的機關、派出機構和自律管理系統(tǒng)的交易所、行業(yè)協(xié)會、會管單位，共同構成一個有機整體。
不過，由事前為主轉(zhuǎn)向事中事后協(xié)作并不意味著事前監(jiān)管的缺失。事實上，事前審批和事中事后監(jiān)管構成監(jiān)管體系的一個完整鏈條，都是監(jiān)管機構履行法定職責的體現(xiàn)。
事前審批主要是市場準入和事先控制，目的是確保市場參與者具備應有的資格和能力，防范潛在風險。事中監(jiān)管又稱持續(xù)監(jiān)管，主要是確保市場主體持續(xù)符合準入條件、依法合規(guī)經(jīng)營，重點在于狀態(tài)維持和過程控制，包括合規(guī)性監(jiān)管和風險審慎性監(jiān)管，具有預防性、合作性的特征。事后監(jiān)管則主要是稽查執(zhí)法，打擊違法違規(guī)行為，通過懲戒和制裁，包括行政處罰和行政強制，維護市場秩序，清除不合格的市場參與者，或在極端情況下進行風險處置。
“事前審批、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管三者既相互獨立，又相互關聯(lián)。事前審批的許可條件或沒有事前審批的監(jiān)管要求要靠事中監(jiān)管來維護，事中監(jiān)管及時矯正和制止不當行為，可以減輕事后監(jiān)管的壓力，有效防范和控制風險蔓延。事前準入、事中監(jiān)管的效果最終要靠事后懲罰威懾來保障。”肖鋼表示，無論事前審批，還是事中事后監(jiān)管，都要于法有據(jù)、程序正當。
活力導向信息驅(qū)動
與事前審批為主的機制相比，新機制意味著新變革、新調(diào)整，也意味著新特點、新要求。
首先是在監(jiān)管的導向上，監(jiān)管轉(zhuǎn)型的目的是為了激發(fā)市場活力。新機制下，要大幅精簡行政審批備案事項，放寬市場準入，令對市場主體微觀活動的干預大幅減少，更多市場主體有機會參與公平競爭，自主創(chuàng)新活力可以充分發(fā)揮。
這就需要監(jiān)管權力與責任邊界清晰——“法無授權不可為”、“法定職責必須為”?！盀榇?，我們要抓緊研究制定權力清單和責任清單。這是一項新的開創(chuàng)性工作，沒有現(xiàn)成經(jīng)驗可循，要積極試點，逐步實施。”肖鋼表示。
其次是在監(jiān)管的驅(qū)動上，由“人工判斷型”監(jiān)管轉(zhuǎn)向“技術導向型”監(jiān)管。監(jiān)管工作將更多地依托大數(shù)據(jù)、云計算等信息技術，建立健全中央監(jiān)管信息平臺，對來自各方面的海量數(shù)據(jù)與信息進行匯總、加工、處理，并在分層、分級管理的基礎上實現(xiàn)信息共享。監(jiān)管的時間和空間得到拓展，監(jiān)管效能得以提高。
不過，監(jiān)管轉(zhuǎn)向信息驅(qū)動，也不意味著監(jiān)管可以脫離人的因素。相反，監(jiān)管將向智力密集型方向轉(zhuǎn)變。新機制下，產(chǎn)品業(yè)務創(chuàng)新層出不窮、日新月異。與此同時，受利益驅(qū)動，違法違規(guī)活動花樣翻新，手段復雜多樣。這都會給事中事后監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)和考驗。
事實上，新機制對人的素質(zhì)要求反而更高。此外，監(jiān)管轉(zhuǎn)型還意味著成本節(jié)約型的監(jiān)管。過去以事前審批為主，基本上“等客上門”，監(jiān)管自身財務成本不高，但卻給市場主體和社會帶來巨大成本。而新機制將更多地節(jié)約社會開支，減少尋租、設租。
難點在事中 重點在銜接
不過，實踐中的監(jiān)管轉(zhuǎn)型又該如何推動呢?“探索建立事中事后監(jiān)管新機制，難點在事中，重點在事中事后的銜接。”肖鋼表示。
事實上，在銜接的具體落實上，可下的工夫亦不少。比如日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接。目前，證監(jiān)會系統(tǒng)的資源配置已經(jīng)越來越多地集中在事中監(jiān)管部門和事后監(jiān)管部門;而按照監(jiān)管層的設計，日常監(jiān)管部門人員也應該是持證上崗的調(diào)查人員，要按照稽查執(zhí)法程序、證據(jù)標準和認定條件開展檢查工作。
符合立案條件的必須及時立案，組織深入調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果如需處罰，直接移送處罰部門;發(fā)現(xiàn)線索但對是否立案把握不準的，必須及時移送稽查部門處理。必要時稽查部門可根據(jù)日常監(jiān)管部門的需求，提前介入檢查，以縮短立案前初步調(diào)查的環(huán)節(jié)和時間，減少重復取證。
再比如日常監(jiān)管與審批備案、稽查執(zhí)法的銜接。事實上，正在建設中的中央監(jiān)管信息平臺所要實現(xiàn)的目的之一即在于此。而在該平臺投入使用前，牽頭各業(yè)務條線的機關部門要負責整合條線內(nèi)的監(jiān)管信息系統(tǒng)，歸集日常監(jiān)管的全過程信息，建立健全信息共享機制。明確業(yè)務條線內(nèi)相關部門和單位信息收集的具體分工，努力做到“一類業(yè)務原則上只向一個單位或部門報送”，避免多頭報送、重復報送。審批備案部門和稽查執(zhí)法部門則要及時把市場主體準入信息和案件查處情況，反饋給事中監(jiān)管部門。
除此之外，肖鋼認為，提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性、用足行政監(jiān)管措施、日常監(jiān)管突出重點、優(yōu)化監(jiān)管體系職能分層等方面也是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要抓手。
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