關(guān)于未來(lái)你無(wú)法預(yù)知，但是你可以明確自己的方法，究竟是努力學(xué)習(xí)通過(guò)證券考試呢，還是渾渾噩噩度日，一事無(wú)成？以下”市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試-2015年模擬試題“由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助!
一、單選(60題，每題0.5分，共30分)
1.按照流通受限與否分類(lèi)，不屬于有限售條件股份的是( )。
A、國(guó)家持股
B、國(guó)有法人持股
C、其他內(nèi)資持股
D、A股
答案：D
解析：其他三項(xiàng)都屬于有限售條件股份。
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為，可按照規(guī)定( )。
A、給予紀(jì)律處分
B、移交法院處理
C、記大過(guò)處分
D、以上都不是
答案：A
解析：協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求;收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù);制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有( )名以上取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專(zhuān)職人員。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：A
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，這是申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的條件之一。
4.股票按( )，分為無(wú)記名股票與記名股票。
A、是否標(biāo)明股東權(quán)利
B、是否記載股東姓名
C、是否標(biāo)有票面金額
D、是否注明風(fēng)險(xiǎn)大小
答案：B
解析：股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無(wú)記名股票。
5.依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)之一是( )。
A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、保存基金托管活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)資料
答案：B
解析：其他三項(xiàng)都是基金托管人的職責(zé)。
7.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種( )類(lèi)金融衍生品。
A、遠(yuǎn)期
B、期貨
C、期權(quán)
D、互換
答案：C
解析：權(quán)證和期權(quán)相似。
8.下列各項(xiàng)中，不屬于全國(guó)社會(huì)保障基金的資金來(lái)源的是( )。
A、國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
C、中央財(cái)政撥入資金
D、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，這是企業(yè)年金的定義。
9.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是( )。
A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
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