考前做好充足的準(zhǔn)備，讓你在證券考試開始的時(shí)候不必手忙腳亂，下面我們來看看由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出的文章《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》單選題練習(xí)：證券從業(yè)考試，希望對您有所幫助!
單選：證券投資基金所籌資金主要投向( )。
A.金融機(jī)構(gòu)
B.金融工具
C.房地產(chǎn)
D.實(shí)業(yè)
答案：B
解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè);而基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。
單選：證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。
A.監(jiān)管者
B.管理者
C.投資者
D.籌資者
答案：C
解析：證券市場的穩(wěn)定與否同市場的投資者結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。
單選：證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( )。
A.運(yùn)行獨(dú)立
B.監(jiān)察獨(dú)立
C.代碼獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
答案：A
解析：“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān);監(jiān)察獨(dú)立是指深圳證券交易所建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該系統(tǒng)針對中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閾值;代碼獨(dú)立是指將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場不同的股票編碼;指數(shù)獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊在上市股票達(dá)到一定數(shù)量后，發(fā)布該版塊獨(dú)立的指數(shù)。
單選：契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
A.信托原理
B.代理原理
C.公約原理
D.委托原理
答案：A
解析：契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。
單選：按基金的組織形式不同，基金可分為( )。
A.股票基金和債券基金
B.收入型基金和平衡型基金
C.契約型基金和公司型基金
D.封閉式基金和開放式基金
答案：C
解析：基金按組織形式劃分，分為契約型基金和公司型基金;按運(yùn)作方式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金;按投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
單選：通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.社保基金
D.企業(yè)年金
答案：A
解析：開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般在每周或更長時(shí)間公布一次。
單選：按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金與公司型基金
B.成長型基金與收入型基金
C.封閉式基金與開放式基金
D.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
答案：D
解析：基金按組織形式劃分，分為契約型基金和公司型基金;按運(yùn)作方式劃分，可分為封閉式基金和開放式基金;按投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
單選：根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是( )。
A.現(xiàn)金
B.1年內(nèi)的銀行定期存款
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券
答案：C
解析：貨幣市場基金不得投資于以下融資工具：股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資債券、流通受限的證券等。
單選：雙重交易機(jī)制是( )的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場交易，也可以在二級(jí)市場交易。
A.備兌憑證
B.認(rèn)股憑證
C.證券交易所交易基金
D.存托憑證
答案：C
解析：雙重交易機(jī)制使證券交易所基金ETF的二級(jí)市場價(jià)格不會(huì)過度偏離基金份額凈值，因?yàn)橐弧⒍?jí)市場的差價(jià)會(huì)產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)。
單選：通常所說的交易所交易基金(ETF)是指( )。
A.可以在交易所上市交易的封閉式基金
B.可以在交易所上市交易的開放式指數(shù)基金
C.所有在有組織的市場交易的封閉式基金
D.所有在有組織的市場交易的開放式基金
答案：B
解析：ETF是一種可以在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。
單選：在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
答案：C
解析：我國股票基金大部分按照1.5%計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費(fèi)率為0.33%。
單選：在下列基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
答案：C
解析：股票型1.5%，債券型低于1%，貨幣型0.33%(貨幣市場基金管理費(fèi)最低)。
單選：基金托管費(fèi)通常是( )。
A.逐月計(jì)算，按月支付
B.逐日計(jì)算，按月支付
C.逐日計(jì)算，按周支付
D.逐日計(jì)算，按日支付
答案：B
解析：基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。
單選：證券投資基金在美國稱( )。
A.證券投資信托基金
B.單位信托基金
C.指數(shù)基金
D.共同基金
答案：D
解析：不同的國家對證券投資基金的稱謂不同，如美國稱共同基金，英國和我國香港地區(qū)稱單位信托基金，日本和我國臺(tái)灣地區(qū)則稱證券投資信托基金。
單選：ETF的申購和贖回在( )進(jìn)行，市場交易在( )進(jìn)行。
A.二級(jí)市場，一級(jí)市場
B.一級(jí)市場，一級(jí)市場
C.一級(jí)市場，二級(jí)市場
D.二級(jí)市場，二級(jí)市場
答案：C
解析：ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場進(jìn)行買賣，又可以像開放式基金一樣在一級(jí)市場申購、贖回。
單選：我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.80%
C.60%
D.90%
答案：D
解析：封閉式基金的收益利潤分配每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，一般采用現(xiàn)金方式分紅。
單選：與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
D.市場風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)，若因市場劇烈波動(dòng)或者其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
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