內(nèi)地與香港、澳門經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展緊密，來看看有關(guān)政策怎樣擴(kuò)大證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開放吧？以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出關(guān)于落實(shí)CEPA補(bǔ)充協(xié)議十的有關(guān)政策，希望對您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!
根據(jù)內(nèi)地與香港、澳門簽署的《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)補(bǔ)充協(xié)議十，內(nèi)地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對港澳地區(qū)進(jìn)一步開放：
一是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家兩地合資的全牌照證券公司，港資、澳資合并持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司。
二是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定分別在內(nèi)地批準(zhǔn)的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩地合資全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限于證券公司，港資、澳資合并持股比例不超過49%，且取消內(nèi)地單一股東須持股49%的限制。
三是在內(nèi)地批準(zhǔn)的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗區(qū)內(nèi)，允許港資、澳資證券公司在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達(dá)50%以上。
港資金融機(jī)構(gòu)向我會申請設(shè)立合資證券公司，除符合我會規(guī)定的外資參股證券公司有關(guān)股東條件以外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
一是申請人應(yīng)當(dāng)是在香港注冊且總部設(shè)在香港的持牌金融機(jī)構(gòu)或者金融控股公司;
二是如果申請人的控股股東、實(shí)際控制人為金融控股公司或金融機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)符合以下三個條件之一：(1)申請人的控股股東、實(shí)際控制人在香港注冊且總部設(shè)在香港;(2)申請人在香港公開發(fā)行股票并上市，且最近三年稅前利潤50%以上來自香港地區(qū)，或者50%以上高級管理人員為香港永久性居民;(3)申請人的控股股東、實(shí)際控制人已經(jīng)在香港公開發(fā)行股票并上市，并且申請人的營業(yè)收入或稅前利潤占該上市公司的50%以上。
澳資金融機(jī)構(gòu)向我會申請設(shè)立合資證券公司，參照執(zhí)行上述標(biāo)準(zhǔn)。
港資、澳資證券公司設(shè)立合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，參照執(zhí)行上述對港資、澳資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
按目前方案，擬批設(shè)的新公司數(shù)量不多，且批準(zhǔn)設(shè)立尚需一定時間。
申請人應(yīng)當(dāng)按照我會要求，提交行政許可申報材料。我會依法負(fù)責(zé)對內(nèi)地與港澳合資證券公司、合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)督管理。
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