下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)(十)，希望大家在最后的時(shí)間里能夠抓緊時(shí)機(jī)，好好查漏補(bǔ)缺。爭(zhēng)取在考試時(shí)發(fā)揮出最好的水平!
第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
要點(diǎn)十一
一、監(jiān)管措施
(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
(四)證券交易所的監(jiān)管
(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
1.加強(qiáng)自律管理。
2.加強(qiáng)監(jiān)管。
二、法律瓷任
(一)((證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定
【例題10·單選題】
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得的( )。
A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
D.處以20萬(wàn)元的罰款
【答案】C
【例題11·單選題】
證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍
【答案】C
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