下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)(三)，希望大家在最后的時(shí)間里能夠抓緊時(shí)機(jī)，好好查漏補(bǔ)缺。爭(zhēng)取在考試時(shí)發(fā)揮出最好的水平!
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
要點(diǎn)九
一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
(一)公平公正，誠(chéng)實(shí)守信
(二)健全制度，規(guī)范運(yùn)作
(三)投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
【例題7·不定項(xiàng)選擇題】
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有( )。
A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作
C.投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D.投資損失證券公司連帶
【答案】ABC
二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
要點(diǎn)十
(一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)
證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
(二)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示
(三)客戶委托資產(chǎn)及來源客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、
債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
(四)客戶資產(chǎn)托管
(五)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
(六)客戶資產(chǎn)管理賬戶
(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、正券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)人可的其他投資品種。
(八)投資管理情況報(bào)告與查詢(九)業(yè)務(wù)檔案管理保存期限不得少于20年。
【例題8·單選題】
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文牛資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】D
要點(diǎn)十一
三、定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。
要點(diǎn)十二
四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶所持有證券的權(quán)利與義務(wù)
1.權(quán)利：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。
2.義務(wù)：客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。
要點(diǎn)十三
五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
(一)專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作
(二)合理、有效的控制措施
(三)獨(dú)立、客觀的投資研究
(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
(五)完善的交易控制體系
(六)合理的規(guī)?？刂?BR> (七)完備的合規(guī)檢查
(八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
(九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度
(十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制
小編精心為您推薦：
2015年7月起證券從業(yè)改革全面解析
2015年證券從業(yè)資格考試考前必備技巧
《證券交易》2015年章節(jié)重點(diǎn)及習(xí)題練習(xí)匯總
2015年10月和11月證券從業(yè)資格考試報(bào)考安排
| 證券交易真題 | 證券交易答案 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券交易練習(xí) | 證券考試試題庫(kù) |