下面是出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(一)，希望大家在最后的時間里能夠抓緊時機，好好查漏補缺。爭取在考試時發(fā)揮出最好的水平!
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考綱分析
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;
熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件：
熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;
熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;
熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容;
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范;
熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序：
熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內(nèi)容;
熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項和主要內(nèi)容。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施;
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
要點解析
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格
要點一
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
【例題1·判斷題】
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。( )
A.(對)
B.(錯)
【答案】A(對)
要點二
(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。
2.特點：證券公司與客戶必須是一對一的;具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。
要點三
(二)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.種類限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
·限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
·限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。
2.特點
集合性，即證券公司與客戶是一對多的;投資范圍有限定性和非限定性之分;客戶資產(chǎn)必須進行托管;通過專門賬戶投資運作;較嚴(yán)格的信息披露。
【例題2·判斷題】
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。( )
A.(對)
B.(錯)
【答案】B(錯)
要點四
(三)為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1.該項業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。
2.特點：綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營運作。
【例題3·判斷題】
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。( )
A.(對)
B.(錯)
【答案】B(錯)
要點五
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
(一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件(教材共6點，重點是2、3點)
2.凈資本不低于2億元人民幣。
3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(二)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交材料
(三)其他要求(教材共4點，重點是第2點)2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。
【例題4·不定項選擇題】
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
【答案】ABD
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