俗話說“勤能補(bǔ)拙是良訓(xùn)，一分辛勞一分才”，本文為出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理的“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.7）”，小編希望廣大證券從業(yè)資格考試考生多多練習(xí)，在實(shí)踐中加深印象，全面掌握新知識(shí)。
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一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.證券交易從( )的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.結(jié)算
B.申請(qǐng)
C.交收
D.清算
2.為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為( )。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)
3.下列不適用于T+1滾動(dòng)交收的是( )。
A.基金
B.B股
C.A股
D.債券
4.下列關(guān)于證券初始登記的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
B.公積金轉(zhuǎn)增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本
C.記賬式國(guó)債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行的，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記
D.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行募集登記
5.清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。
A.清收
B.結(jié)算
C.交割
D.軋計(jì)
6.下列關(guān)于凈額清算的描述錯(cuò)誤的是( )。
A.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
B.凈額清算分為單邊凈額清算和雙邊凈額清算
C.在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額
D.目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式
7.下列關(guān)于貨銀對(duì)付說法不正確的是( )。
A.貨銀對(duì)付實(shí)現(xiàn)了資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn)，無(wú)法有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，降低了證券交易的安全性
B.貨銀對(duì)付又稱款券兩訖或錢貨兩清
C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券，反之亦然
D.貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
8.結(jié)算備付金利息，結(jié)息日為每季度( )，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第三個(gè)月的10日
B.第三個(gè)月的28日
C.第三個(gè)月的20日
D.第二個(gè)月的20日
9.A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為( )。
A.T日10：00
B.T+1日16：00
C.T+2日16：00
D.T+3日12：00
10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行入建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為稱為( )。
A.證券買賣
B.證券登記
C.證券結(jié)算
D.權(quán)益登記
11.交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行( )制度。
A.政府債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.國(guó)債
D.企業(yè)債券
12.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融資方不包括( )。
A.正回購(gòu)方
B.賣出回購(gòu)方
C.買入返售方
D.資金融入方
13.下列關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易流程的說法不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)要求投資者提交質(zhì)押券，填寫“質(zhì)押券提交申請(qǐng)表”
B.證券公司營(yíng)業(yè)部接受投資者的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交《債券回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》
C.營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)投資者證券賬戶內(nèi)可用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額進(jìn)行檢查。標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效
D.債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按“賣出”(s)予以申報(bào)，融券方按“買入”(B)予以申報(bào)
14.回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議，下列不屬于回購(gòu)成交合同的是( )。
A.成交單
B.傳真
C.合同書
D.郵件
15.上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以( )為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。
A.股票
B.國(guó)債
C.基金
D.期貨
16.中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為是指( )。
A.委托登記
B.抵押登記
C.質(zhì)押登記
D.交易凍結(jié)
17.下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是( )。
A.購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×回購(gòu)天數(shù)+360
B.到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格×成交金額+100
C.購(gòu)回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)+360
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
18.下列不屬于交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體的是( )。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.證券投資基金
19.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每( )收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.星期一
B.星期二
C.星期三
D.星期五
20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司接受對(duì)同一筆交易的多次申報(bào)，以( )申報(bào)為準(zhǔn)。
A.第一次申報(bào)
B.最后一次申報(bào)
C.報(bào)價(jià)最高的申報(bào)
D.報(bào)價(jià)最低的申報(bào)
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