2016年證券從業(yè)考試即將開考，證券考試的考生們是否也在為考試著急呢？為您整理了“2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回顧”，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多證券從業(yè)資格考試真題、考試資訊請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求，多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、目前，我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
2、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方
B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
3、金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權(quán)合約
4、信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
5、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.5億
6、我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
7、加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場(chǎng)的透明度
B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
8、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。
A.1個(gè)或1個(gè)以上
B.3個(gè)或3個(gè)以上
C.5個(gè)或5個(gè)以上
D.若干個(gè)
9、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )原則。
A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
10、上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
A.9：15--9：25
B.9：20--9：25
C.9：25--9：30
D.9：20--9：30
11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算公司
D.托管銀行
12、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
B.前3個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
C.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)凈值
D.前5個(gè)工作日內(nèi)上月資產(chǎn)市值
13、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
14、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
15、債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
16、上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬(wàn)手
D.5萬(wàn)手
17、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.會(huì)員資格審定
B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
C.交易權(quán)限管理
D.交易權(quán)限審批
18、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。
A.一單位債券的面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B.一單位債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級(jí)體制設(shè)立。
A.股東大會(huì)--董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)
B.股東大會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
C.董事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會(huì)--投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
20、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
21、在我國(guó)證券交易所，B股交易的過(guò)戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
22、A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬(wàn)
B.100萬(wàn)
C.300萬(wàn)
D.500萬(wàn)
23、境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
24、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.4個(gè)
25、證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
26、申購(gòu)日后的( )日，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金的凍結(jié)處理。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
27、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A.1個(gè)交易日
B.2個(gè)交易日
C.3個(gè)交易日
D.5個(gè)交易日
28、上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
29、深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
30、基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
31、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資2萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購(gòu)份額為( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
32、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
33、甲公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，甲公司股票收盤價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
34、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
35、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場(chǎng)的上市公司
D.退市公司
36、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.5億 5千萬(wàn)
B.5億 1千萬(wàn)
C.1億 5千萬(wàn)
D.1億 1千萬(wàn)
37、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.2億
38、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
39、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過(guò)( )元。
A.3% 1億
B.5% 2億
C.10% 5億
D.15% 5億
40、下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
41、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.I0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.I0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
42、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。
A.1億
B.5億
C.10億
D.12億
43、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。
A.董事會(huì)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.分支機(jī)構(gòu)
44、用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
45、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺(tái)賬
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用資金賬戶
46、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的( )倍，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.23
B.26
C.13
D.16
47、證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A.前收盤價(jià)
B.開盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.收盤價(jià)
48、客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
A.2億
B.5億
C.8億
D.I0億
49、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及( )。
A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為
B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為
50、在我國(guó)證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是( )。
A.國(guó)債
B.企業(yè)債券
C.融資券
D.特種金融債券
51、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
A.1萬(wàn)
B.5萬(wàn)
C.10萬(wàn)
D.20萬(wàn)
52、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
53、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以( )。
A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算
54、負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.同業(yè)中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)人民銀行
55、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
56、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照( )原則進(jìn)行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
57、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬(wàn)元，買入股票10萬(wàn)股，均價(jià)為每股15元;申購(gòu)新股300萬(wàn)股，價(jià)格為每股5元。問(wèn)：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融人多少資金?庫(kù)存國(guó)債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?( )
A.需要做500萬(wàn)的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債足夠
B.需要做650萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠
C.不需要做回購(gòu)，資金足夠
D.需要做700萬(wàn)元的回購(gòu)，庫(kù)存國(guó)債不夠
58、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的債券結(jié)算通過(guò)( )進(jìn)行。
A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D.證券公司
59、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過(guò)戶行為。
A.不記名證券
B.記名證券
C.實(shí)物券
D.無(wú)紙化證券
60、目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等的滾動(dòng)交收為( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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