俗話說“勤能補拙是良訓(xùn)，一分辛勞一分才”，本文為出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理的“2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題演練”，小編希望廣大證券從業(yè)資格考生多多練習(xí)，在實踐中加深印象，全面掌握新知識。
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
2.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
3.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產(chǎn)品
B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險
C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D.公司的服務(wù)
4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5，000萬元
B.人民幣10，000萬元
C.人民幣15，000萬元
D.人民幣50，000萬元
5.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券交易所的會員代表由( )擔(dān)任。
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
7.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券
8.下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失
9.下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴(yán)
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
10.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表( )。
A.同意
B.反對
C.棄權(quán)
D.不確定
11.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過( )的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構(gòu)
B.基金托管人及其代銷機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人
12.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
13.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
14.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
15.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
17.證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.設(shè)備服務(wù)器故障
D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障
18.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實性
19.某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
20.( )是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。
A.電話服務(wù)中心
B.專人服務(wù)
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務(wù)
21.下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券
22.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是( )。
A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
23.最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，( )必須補足。
A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日
24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )的報價方式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價
25.在證券交易所進行的證券交易，采用( )方式。
A.公開集中交易
B.價格區(qū)間內(nèi)分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價
26.下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是( )。
A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體
27.( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
28.下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是( )。
A.建立防火墻制度
B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
29.以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
30.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
31.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.1，000
B.2，500
C.10，000
D.25，000
32.公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為( )元。
A.1
B.1.60
C.2
D.4
33.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量.按照( )自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
34.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點主要是指( )。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的打字員
C.持有公司10%股份的股東
D.公司的實際控制人
36.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )。
A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B.風(fēng)險監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險測量閥值
37.下列( )不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
D.加強監(jiān)管
38.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
39.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
40.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
41.下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是( )。
A.上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B.股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D.股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布
42.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于( )。
A.債券期貨
B.利率期貨
C.債券期權(quán)
D.利率期權(quán)
43.銀行間債券市場的債券交易采用的是( )。
A.詢價交易方式
B.折價交易方式
C.眾人競價方式
D.官方定價方式
44.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇( )作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行
B.中國工商銀行深圳分行
C.招商銀行北京分行
D.中國銀行北京分行
45.在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行( )。
A.第三方存管制度
B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度
C.商業(yè)銀行托管制度
D.指令交易制度
46.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
47.在( )情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。
A.全價交易
B.市價交易
C.凈價交易
D.買賣價交易
48.我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會員的( )。
A.止損委托申報
B.止損限價委托申報
C.全額成交申報
D.限價申報
49.深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的( )。
A.上下150元
B.上下15%
C.上下15元
D.上下50%
50.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是( )。
A.B股
B.A股
C.債券
D.基金51.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按( )進行申報。
A.證券公司賬戶
B.證券公司席位
C.投資者資金賬戶
D.投資者證券賬戶
52.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每( )收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
53.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與( )有關(guān)。
A.上期最高收盤價和上期最低收盤價
B.本期最高收盤價和本期最低收盤價
C.上期開盤價和上期收盤價
D.上期收盤價和本期開盤價
54.T+3滾動交收適用于( )。
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
55.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是( )。
A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
56.在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中( )不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結(jié)算公司代理資金存取
D.銀證轉(zhuǎn)賬存取
57.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送( )。
A.相關(guān)證券公司
B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會
58.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項中正確的是( )。
A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
59.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為( )元。
A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00
60.按照( )的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。
A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致
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