想知道證券交易有哪些重點嗎？來看看本文“2015年11月證券市場基本法律法規(guī)考點（第三章第七節(jié)）”，跟著出國留學網證券從業(yè)頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
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第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范 第七節(jié) 其他業(yè)務
考點一 融資融券業(yè)務管理的基本原則
考點二 證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：
(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年。
(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險。
(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。
(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。
(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。
(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。
(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。
(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點三 證券公司申請融資融券業(yè)務資格應提交的材料
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：
(1)融資融券業(yè)務資格申請書。
(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業(yè)務的決議。
(3)融資融券業(yè)務方案、內部管理制度文本和按照有關規(guī)定制定的選擇客戶的標準。
(4)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。
(5)中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件。
(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件。
(7)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
考點四 證券公司信用賬戶
考點五 客戶信用賬戶
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