2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編為大家挑選了2015年11月證券市場基本法律法規(guī)考點（第三章第六節(jié)），幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
考點一 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求
考點二 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點三 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項：
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風(fēng)險揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。
(8)管理報酬的計算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。
(12)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
考點四 合格投資者要求
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。
集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：
(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。
(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。
依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
考點五 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。
(6)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益。
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場。
(9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
考點六 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
(4)出具資產(chǎn)托管報告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
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