良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣，富有技巧性的學(xué)習(xí)方法，擁有了這些，你的證券從業(yè)資格考試道路會變得更輕松。本文“2015年11月證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)（二章第一節(jié)）”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。
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第二章 證券從業(yè)人員管理 第一節(jié) 從業(yè)資格
考點(diǎn)一 證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
考點(diǎn)二 證券投資咨詢?nèi)藛T
| 要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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證券投資咨詢?nèi)藛T的分類 |
申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括： (1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。 (2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T |
|
證券投資咨詢?nèi)藛T的申請條件 |
申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)通過了“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業(yè)資格。 (2)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評級機(jī)構(gòu)聘用。 (3)具有中華人民共和國國籍。 (4)具有完全民事行為能力。 (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。 (6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。 (7)未受過刑事處罰。 (8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。 (9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 (10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 |
考點(diǎn)三 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求
1.首次注冊程序
(1)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字)。
(2)申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備中國證券業(yè)協(xié)會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交中國證券業(yè)協(xié)會。
(4)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
2.變更注冊程序
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進(jìn)行審核。
(3)中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。
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