2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國留學(xué)網(wǎng)題庫中為大家挑選了2015年11月證券交易考點：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)，幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)(熟悉)
▲經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
▲證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。
▲客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
1.委托人的權(quán)利與義務(wù)
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權(quán) 利 |
（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利； （2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利； （3）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)； （4）對證券交易過程的知情權(quán)； （5）尋求司法保護權(quán)； （6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。 |
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義 務(wù) |
(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定； (2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核; (3)了解交易風(fēng)險，明確買賣方式; (4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金; (5)確定委托手段; (6)接受交易結(jié)果; (7)履行交割清算義務(wù)。 |
2.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
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權(quán)利 |
（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利； （2）有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如交易傭金等； （3）對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。 |
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義務(wù) |
(1)在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險； (2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定； (3)堅持客戶適當(dāng)性管理原則; (4)必須忠實辦理受托業(yè)務(wù); (5)堅持為客戶保密制度; (6)如實記錄客戶資金和證券的變化; (7)不接受全權(quán)委托。 |
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