出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試《證券投資基金》：?jiǎn)芜x題精選”，希望考生們積極備考，早日拿到證券證書！
單選：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( )日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
A.7
B.15
C.20
D.10
答案：D
解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。
單選：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為( )。
A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
答案：C
解析：認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
單選：LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在( )系統(tǒng)。
A.中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記
B.中國(guó)結(jié)算公司證券登記結(jié)算
C.管理人注冊(cè)登記
D.托管人托管
答案：B
解析：LOF通過場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)獲得的基金份額分別被注冊(cè)登記在場(chǎng)外系統(tǒng)與場(chǎng)外系統(tǒng)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
單選：ETF的折(溢)價(jià)的計(jì)算公式為( )。
A.ETF份額凈值/ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
B.ETF份額凈值/ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-1
C.(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值)+1
D.(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值)-1
答案：D
解析：ETF的折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%。
單選：目前，我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的( )。
A.0.3%
B.0.5%
C.0.025%
D.0.05%
答案：A
解析：按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。
單選：如果贖回金額為1000萬元，則符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范而收取的贖回費(fèi)是( )。
A.65萬
B.45萬
C.75萬
D.55萬
答案：B
解析：贖回費(fèi)用不得超過贖回金額的5%，即贖回費(fèi)用不得超過1000×0.05=50萬，所以B符合。
單選：根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益。
A.T+1
B.T-1
C.T
D.T+2
答案：A
解析：T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶。
單選：根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，在( )日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A.T+3
B.T+2
C.T+7
D.T+1
答案：B
解析：投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
單選：開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過( )個(gè)工作日。
A.10
B.30
C.5
D.20
答案：D
解析：基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回時(shí)，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日。
單選：ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后( )。
A.7位
B.5位
C.8位
D.6位
答案：C
解析：ETF基金份額的折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。
單選：關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是( )。
A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)
C.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)
D.可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)
答案：B
解析：基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的，及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍，基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
單選：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)接受( )的委托承擔(dān)開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。
A.基金投資人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
單選：根據(jù)規(guī)定，開放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金( )委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
A.管理人
B.托管人
C.投資人
D.發(fā)起人
答案：A
解析：《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
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