此刻正是證券從業(yè)考試黃金備考期，同學(xué)們一定要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)哦。以下資訊由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出2015年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)練習(xí)題，希望對(duì)您有所幫助!
單選：總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由( )演變成股份公司的。
A.家庭型企業(yè)
B.獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)
C.合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)
D.個(gè)體工商戶
答案：C
解析：股份公司由合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)演變而成。
單選：從證券發(fā)行人層面看，證券市場(chǎng)一體化表現(xiàn)為( )等。
A.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
B.多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
C.國(guó)際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券
D.主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求
答案：B
解析：除B選項(xiàng)以外的其他選項(xiàng)都是從證券投資者的角度看證券市場(chǎng)一體化的表現(xiàn)。
單選：1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過( )，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。
A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《金融服務(wù)法案》
C.《格拉斯-啟迪格爾法案》
D.《商業(yè)銀行法》
答案：A
解析：1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
單選：自20世紀(jì)80年代初以來，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以( )為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B.放松金融管制
C.投資者法人化
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)
答案：B
解析：金融自由化運(yùn)動(dòng)的主要目標(biāo)是放松金融管制。
單選：美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融監(jiān)管的改革
B.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
答案：D
解析：美國(guó)次貸危機(jī)后的新趨勢(shì)包括三點(diǎn)：金融監(jiān)管的改革;金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;國(guó)際金融合作的加強(qiáng)，不包括D。
單選：美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在( )。
A.對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
B.金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)
C.限制高管年薪
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
答案：A
解析：隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要的是對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定。
單選：中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( )。
A.青島物品證券交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.上海華商證券交易所
D.北平證券交易所
答案：D
解析：1918年，北平證券交易所成立，是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
單選：( )標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。
A.上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
B.第一家專業(yè)證券公司-深圳特區(qū)證券公司成立
C.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
D.《證券法》正式頒布并實(shí)施
答案：C
解析：1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開始發(fā)展。
單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是( )。
A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
答案：D
解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。
單選：在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過( )。
A.33%
B.35%
C.50%
D.49%
答案：D
解析：根據(jù)我國(guó)加入世貿(mào)組織的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后三年內(nèi)，外資比例不超過49%。
單選：我國(guó)目前允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度( )以內(nèi)的外匯資金投資海外股票市場(chǎng)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案：B
解析：保監(jiān)會(huì)允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)。
單選：2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，僅限于( )。
A.中國(guó)企業(yè)股票
B.H股
C.香港市場(chǎng)
D.美國(guó)市場(chǎng)
答案：A
解析：《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》中指出保險(xiǎn)外匯資金可以投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)股票。
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