考前做好充足的復(fù)習(xí)，讓你在證券考試時(shí)從容不迫，下面我們來(lái)看看由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出的文章證券考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案解析，希望對(duì)您有所幫助!
多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的( )計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
A.利率
B.人民幣資產(chǎn)
C.人民幣本金
D.人民幣利息
答案：AC
解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的人民幣本金和利率計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
多選：金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有( )。
A.股票指數(shù)
B.金融期貨合約
C.利率工具
D.股票
答案：ABCD
解析：按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
多選：奇異型期權(quán)通常在( )等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)
B.期權(quán)價(jià)格
C.選擇權(quán)性質(zhì)
D.期權(quán)有效期
答案：ACD
解析：奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
多選：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為( )。
A.信用互換
B.其他權(quán)證
C.債權(quán)類權(quán)證
D.股權(quán)類權(quán)證
答案：BCD
解析：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。
多選：權(quán)證的要素包括( )等。
A.行權(quán)結(jié)算方式
B.行權(quán)日期
C.存續(xù)期間
D.行權(quán)價(jià)格
答案：ABCD
解析：權(quán)證的要素包括權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等要素。
多選：下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是( )。
A.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年
B.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次
C.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格
D.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
答案：ABD
解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格。
多選：發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在( )情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。
A.增發(fā)股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
答案：ABCD
解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。
多選：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有( )。
A.登記公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.中央存托公司
答案：BCD
解析：參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù);② 托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理?③中央存托公司。中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
多選：有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由( )三方簽署存券協(xié)議。
A.托管銀行
B.存券銀行
C.基礎(chǔ)證券發(fā)行人
D.承銷商
答案：ABD
解析：有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。
多選：下列描述不正確的有( )。
A.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)
B.資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)
答案：AB
解析：提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)是信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，A錯(cuò)誤;接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，B錯(cuò)誤。
多選：我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，( )均成為新的發(fā)起或承銷主體。
A.保險(xiǎn)公司.
B.信托投資公司
C.證券公司
D.資產(chǎn)管理公司
答案：BCD
解析：資產(chǎn)證券化發(fā)起人包括商業(yè)銀行、企業(yè)、資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司等，保險(xiǎn)公司不能作為證券化業(yè)務(wù)發(fā)起人，但保險(xiǎn)資金可以投資資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
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