2015年證券從業(yè)統(tǒng)考馬上就要開考了，預(yù)?？忌鷤兌寄苋〉煤贸煽?jī)!以下資訊由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》證券從業(yè)模擬試題及答案，希望對(duì)您有所幫助!
單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者( )的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.資產(chǎn)和負(fù)債
D.資產(chǎn)或負(fù)債
答案：D
解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
單選：購(gòu)買者在向出售者支付一定費(fèi)用后，就獲得規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種基礎(chǔ)工具的權(quán)利，這種金融工具稱之為( )。
A.期權(quán)
B.互換
C.遠(yuǎn)期
D.期貨
答案：A
解析：期權(quán)又被稱為“選擇權(quán)”，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。
單選：以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
A.互換期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
答案：C
解析：利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券、歐洲美元債券、大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
單選：除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.特殊型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.奇異型期權(quán)
答案：D
解析：與標(biāo)準(zhǔn)的交易所交易相比，還存在奇異型期權(quán)的期權(quán)類產(chǎn)品，奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
單選：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為( )。
A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B.美式權(quán)證和歐式權(quán)證
C.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
D.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
答案：D
解析：按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于( )。
A.權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
C.權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
答案：D
解析：履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于( )。
A.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
B.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×擔(dān)保系數(shù)÷行權(quán)比例
C.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)
D.權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)
答案：A
解析：履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額等于權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)價(jià)格×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)。
單選：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面額為1，000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
解析：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格=1，000/20=50。
單選：我國(guó)內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券是( )。
A.CDR
B.GDR
C.IDR
D.SDR
答案：A
解析：中國(guó)內(nèi)地近年來(lái)一直在醞釀推出中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)，即在我國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某種股票的權(quán)益類證券。
單選：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。
A.資產(chǎn)形式
B.融資形式
C.投資形式
D.負(fù)債形式
答案：B
解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。
單選：最早的證券化產(chǎn)品以( )為支持。
A.應(yīng)收賬款
B.商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款
C.混合型證券
D.房地產(chǎn)
答案：B
解析：最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。
單選：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。
A.發(fā)起人
B.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
C.特定目的受托人
D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
答案：A
解析：發(fā)起人也稱原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。
單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
A.發(fā)行方式
B.嵌入式衍生產(chǎn)品
C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
D.收益保障性
答案：C
解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率連結(jié)型產(chǎn)品、匯率連結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
單選：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽? )交易。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.交易所
D.基金公司
答案：C
解析：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。
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