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針對2014年年報遺漏財務(wù)報表附注、違規(guī)披露2015年一季度財務(wù)報告、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為,近日,全國股轉(zhuǎn)公司對28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)公司披露,在2014年年報披露期間,中試電力年報遺漏審計報告正文和附注,遺漏董監(jiān)高及核心員工情況,遺漏公司治理及內(nèi)部控制,遺漏管理層討論與分析大部分內(nèi)容,定期報告披露存在重大遺漏,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定。
全國股轉(zhuǎn)公司決定對中試電力采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施;對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。主辦券商齊魯證券在中試電力披露2014年年報的同時發(fā)布了風(fēng)險提示公告,并對中試電力進行了現(xiàn)場檢查和督導(dǎo),向全國股轉(zhuǎn)公司提交了現(xiàn)場檢查工作報告,勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不對其采取監(jiān)管措施。
同時,巨靈信息、中科股份、三合盛等19家掛牌公司2014年年報遺漏財務(wù)報表附注,定期報告披露存在重大遺漏,違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。海通證券等18家主辦券商未能在年報事前審查過程中及時發(fā)現(xiàn)上述重大遺漏,未能盡職履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
上述19家掛牌公司董事會秘書作為公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對2014年年報中的重大遺漏負(fù)有重要責(zé)任。
鑒于以上違規(guī)情況,全國股轉(zhuǎn)公司決定,對巨靈信息等19家掛牌公司采取出具警示函的監(jiān)管措施;對海通證券等18家主辦券商采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施;對19家掛牌公司董事會秘書采取出具警示函的監(jiān)管措施。截至7月28日,這19家掛牌公司均已對2014年年報進行更正披露。
在一季報披露方面,大樹智能、中潤油和蓋特佳等3家公司披露了2015年第一季度財務(wù)報告,違反了掛牌公司一季報應(yīng)在當(dāng)年4月30日前披露完畢的相關(guān)規(guī)定。
華泰證券、西部證券和申萬宏源分別作為大樹智能、中潤油和蓋特佳的主辦券商,未能督導(dǎo)掛牌公司及時披露定期報告,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。全國股轉(zhuǎn)公司決定,對大樹智能、中潤油和蓋特佳采取約見談話的監(jiān)管措施;對華泰證券、西部證券和申萬宏源采取約見談話的監(jiān)管措施。
在股票發(fā)行方面,華盛控股、中瀛鑫和萬通新材等3家公司作為股東人數(shù)超200人的掛牌公司,在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購程序,違反了《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。長江證券、東北證券和西南證券分別作為華盛控股、中瀛鑫和萬通新材的主辦券商,未能督導(dǎo)掛牌公司依法履行股票發(fā)行核準(zhǔn)程序,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。
對此,全國股轉(zhuǎn)公司決定,對華盛控股、中瀛鑫和萬通新材采取約見談話的自律監(jiān)管措施;對長江證券、東北證券和西南證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
另外,七色珠光和森瑞新材2家掛牌公司在向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司決定,對七色珠光和森瑞新材采取約見談話的監(jiān)管措施。兩家公司的主辦券商招商證券在事前已將股票發(fā)行相關(guān)業(yè)務(wù)流程告知掛牌公司,并在發(fā)現(xiàn)公司存在提前使用募集資金的情況后及時向全國股轉(zhuǎn)公司報告,勤勉盡責(zé)地履行了持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),因此暫不對其采取監(jiān)管措施。
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