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1.目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用【】。
A.掛名制
B.匿名制
C.代碼制
D.實(shí)名制
【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。
2.國債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)【】按天計(jì)算的。
A.同業(yè)拆借利率
B.銀行利率
C.市場利率
D.票面利率
【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
3.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過【】。
A.70%
B.90%
C.95%
D.80%
【答案解析】：答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。
4.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國證券交易所的【】。
A.正式會(huì)員
B.臨時(shí)會(huì)員
C.普通會(huì)員
D.特別會(huì)員
【答案解析】：答案為D。在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國證券交易所的特別會(huì)員。
5.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國銀行問同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
【答案解析】：答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
6.在證券回購交易中，融入資金方做【】處理。
【答案解析】：答案為A。對(duì)于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S);對(duì)于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入(B)。
7.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了【】的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先wWW.KAo8.Cc
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.會(huì)員優(yōu)先
【答案解析】：答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。
8.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到【】及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?BR> 【答案解析】：答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。
9.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有【】。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
【答案解析】：答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個(gè)月;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。
10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有【】。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易擔(dān)保證券賬戶
【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。
11.不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是【】。
A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
【答案解析】：答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起【】個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
【答案解析】：答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
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