出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“證券從業(yè)考試《證券交易》2015年單選題試題”，在證券從業(yè)資格考試備考路上，有一個好的學習方法，能讓你在學習的道路上更加順暢。
1、對存管后的證券，實行( )制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過( )予以劃轉。
A.非流動性 賬面
B.流動性 簽發(fā)實物證券
C.流動性 賬面
D.非流動性 簽發(fā)實物證券
2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是( )的運作管理。
A.融資融券業(yè)務
B.自營業(yè)務
C.經(jīng)紀業(yè)務
D.債券回購業(yè)務
3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通
過( )扣收。
A.證券交易所
B.資金存管銀行
C.結算公司
D.商業(yè)銀行
4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。
A.對手方最優(yōu)價格申報
B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
C.全額成交或撤銷申報
D.即時成交剩余撤銷申報
5、發(fā)布《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構不包括( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局
D.中國證監(jiān)會
6、所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本
的( )及其后每增加( )時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投
資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券
種類、數(shù)量和相應的變動情況。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為
客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。
A.證券交易所手續(xù)費
B.印花稅
C.證券公司經(jīng)紀傭金
D.證券交易監(jiān)管費
9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅
一對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括( )。
A.深證A股指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證綜指
D.中小企業(yè)板指數(shù)
10、( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。
B.分紅派息
C.增發(fā)新股
D.配股繳款
11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請
辦理證券的( )。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.終止登記
12、融資融券業(yè)務中，下列不屬于業(yè)務管理風險的是( )。
A.制度不全
B.操作失誤
C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定
D.控制不力
13、下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，
應當擁有對應的足額的基金份額
14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在( )進行交易。
A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
15、在特殊情況下，由于技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參與人經(jīng)中
國結算上海分公司同意也可以使用( )作為應急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結算公司發(fā)送余
券劃轉指令。登記結算公司根據(jù)指令將相關證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因各種因素造成的證券登
記結算機構的損失，下列( )因素不包括在內(nèi)。
A.技術故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
18、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，如果相關人對( )措施有異議
的，可以向證券交易所提出復核申請。
A.限制相關證券賬戶交易
B.上報中國證監(jiān)會查處
C.報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是( )。
A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請
C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交
D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出
20、除權(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計算漲跌幅度的基準。
A.除權(息)價
B.前開盤價
C.前收盤價
D.開盤價
21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到( )，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳證券交易所于( )起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )的交易清算系統(tǒng)進行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計算有限公司
D.上市公司
24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的相關信息，這些信息
不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗
D.客戶婚姻狀況
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