如果下定決心了，一定要考過證券從業(yè)資格考試，就從現(xiàn)在開始努力吧。本文“證券從業(yè)考試《證券交易》精選試題及答案”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。祝大家都能順利通過考試。
1. 目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括( )。
A. 外國法人、自然人和其他組織
B. 我國香港、澳門和臺灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C. 定居在國外的中國公民
D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人
2. 證券初始登記包括( )等。
A. 首次公開發(fā)行登記
B. 配股登記
C. 增發(fā)登記
D. 基金擴(kuò)募登記
3. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A. 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C. 網(wǎng)上拍賣
D. 網(wǎng)上申購
4. 在債券質(zhì)押式回購交易中，( )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。
A. 債券的持有方
B. 資金的貸出方
C. 融券方
D. 融資方
5. 關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序，以下說法( )是正確的。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司
B. 結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單
C. 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收
D. 如出現(xiàn)資金賬戶透支，會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸
6. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。
A. 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行
B. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C. 在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
D. 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
7. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有( )。
A. 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)
B. 權(quán)益登記日(T+3日)
C. 除息日(T+4日)
D. 發(fā)放日(T+8日)
8. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有( )。
A. 投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C. 投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”
D. 在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外
9. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市( )。
A. 權(quán)證存續(xù)期滿
B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)
C. 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格
D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)
10. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有( )。
A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D. 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
1 ABCD 2 ABCD
3 AB 4 BC 5 ABC 6 ABCD
7 ABCD 8 BCD 9 AB 10 ABC
1. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。
A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶
B. 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺賬
C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行
D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息
2. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A. 人民幣普通股
B. 證券投資基金
C. 權(quán)證
D. 國債
3. 以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是( )。
A. 建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄
B. 應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制
C. 由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
D. 禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
4. 常見的內(nèi)幕交易包括( )。
A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C. 內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易
D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
5. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
C. 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
D. 具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
6. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括( )。
A. 從事證券交易時(shí)間
B. 從事證券交易地點(diǎn)
C. 賬戶狀態(tài)
D. 信譽(yù)狀況
7. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化
B. 公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
8. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有( )。
A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
9. 根據(jù)公開原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法( )地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A. 及時(shí)
B. 真實(shí)
B. 準(zhǔn)確
D. 完整
10. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括( )。
A. 應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險(xiǎn)
B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開
D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作
1 ABD 2 ABCD 3 ABD 4 ABCD
5 ABCD 6 ACD 7 ABCD 8 ACD
9 ABCD 10BCD
1. 深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括( )。
A. 對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D. 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
2. 根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時(shí)間
C. 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
3. 我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：( )。
A. 首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
B. 增發(fā)上市的股票
C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形
4. 個(gè)人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份證明原件及復(fù)印件
B. 本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D. 專用于信用交易的銀行卡
5. 證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：( )。
A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)
B. 在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)
6. 關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：( )。
A. 客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%
C. 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
7. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：( )。
A. 最近1個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B. 最近1個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告
C. 上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
8. 我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括( )等。
A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立
B. 證券的存管和過戶
C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
9. 證券市場流動(dòng)性包含兩方面的要求( )。
A. 成交速度
B. 成交價(jià)格
C. 波動(dòng)性
D. 持續(xù)性
10. 證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列( )紀(jì)律處分措施。
A. 在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評
B. 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
C. 暫?；蛘呦拗平灰?BR> D. 取消交易權(quán)限或取消會員資格
1 ABCD 2 ACD
3 ABC 4 ABCD 5 ABC 6 ABCD
7 ABC 8 ABCD 9 AB 10ABCD
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