出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理了證監(jiān)會2015年9月25日新聞發(fā)布會內(nèi)容，發(fā)布會涉及張曉軍對一批典型案件的處罰決定和熱點(diǎn)問題，具體詳情見下文：
2015年9月25日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了對一批典型案件的行政處罰決定,回答了記者關(guān)心的熔斷機(jī)制、配資清理等問題。
問:熔斷機(jī)制于9月21日結(jié)束公開征求意見,能否詳細(xì)介紹一下征求意見的情況?意見主要集中在哪些方面?具體推出有無詳細(xì)時間表?
答:今年9月7日上交所、深交所和中金所就指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定公開征求意見以來,市場各方給予高度關(guān)注,向三家交易所反饋了各類意見和建議。截至9月21日,共收到來自市場各方的意見和建議4861條?？傮w來看,市場各方對指數(shù)熔斷機(jī)制的總體方案表示認(rèn)可,意見和建議主要集中在熔斷時間長度、與現(xiàn)有個股漲跌幅制度的銜接、熔斷閾值的設(shè)置、漲跌是否均熔斷等方面。下一步,我會將組織上交所、深交所和中金所認(rèn)真研究各方意見建議,進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定,做好業(yè)務(wù)規(guī)則審批及技術(shù)系統(tǒng)調(diào)試等工作,待各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后正式實(shí)施指數(shù)熔斷。
問:按照《關(guān)于繼續(xù)做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的通知》,證券公司不可單方面解除合同、簡單采取一斷了之的方式清理。有媒體反映,此要求與清理配資時間表或有沖突。對此,監(jiān)管部門如何看待?以目前情況看,清理配資工作能否如期完成?
答:前一階段,我會按照既定部署積極推進(jìn)場外配資清理整頓工作。截至9月23日,69%的場外配資賬戶已完成清理,恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能?？傮w上看,清理工作平穩(wěn),效果明顯。現(xiàn)階段,清理整頓的重點(diǎn)是尚未完成清理的場外配資賬戶。我會已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強(qiáng)與客戶的溝通、協(xié)調(diào),不要單方面解除合同,不要簡單地“一刀切”、“一斷了之”。證券公司應(yīng)當(dāng)積極與客戶進(jìn)行協(xié)商,繼續(xù)采取多種依法合規(guī)的承接方式,將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍(lán)補(bǔ)”等方法劃轉(zhuǎn)至同一投資者的賬戶,或者取消信息系統(tǒng)外部接入權(quán)限并改用合法交易方式等方法處理。對符合業(yè)務(wù)合規(guī)性要求的證券賬戶,證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)做好服務(wù)。
目前,證券公司及場外配資賬戶持有人大多積極、主動、認(rèn)真進(jìn)行清理,強(qiáng)行平倉比例較低。我會將繼續(xù)按照既定部署,平穩(wěn)有序地推進(jìn)場外配資清理整頓工作。
問:監(jiān)管機(jī)構(gòu)于6月底表示預(yù)計(jì)將用三個月時間完成原油期貨準(zhǔn)備工作,請問進(jìn)展情況如何?具體推出有無詳細(xì)時間表?
答:在相關(guān)部委的大力支持和配合下,截至8月底,原油期貨相關(guān)配套政策已全部出臺。當(dāng)前,我會正按計(jì)劃指導(dǎo)上海期貨交易所及其國際能源交易中心持續(xù)做好業(yè)務(wù)規(guī)則完善、會員招募、市場宣傳培訓(xùn)、投資者教育等工作,各項(xiàng)準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利。待相關(guān)工作完成后,上海國際能源交易中心將擇機(jī)開展原油期貨交易。
問:9月21日,中英雙方對話,同意加強(qiáng)資本市場的長期合作,或開展“滬倫通”。能否介紹一下詳細(xì)情況?
答:在日前結(jié)束的第七次中英經(jīng)濟(jì)財(cái)金對話中,兩國政府在對話政策成果中宣布“雙方支持上海證券交易所和倫敦交易所就互聯(lián)互通問題開展可行性研究”。
2014年11月“滬港通”試點(diǎn)推出后,有些境外市場提出了希望探討與我國股票市場建立互聯(lián)互通機(jī)制的考慮,這反映了國際投資者對參與我國資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的興趣和信心。倫敦方面較早提出了深化中英資本市場互利合作,探討“滬倫通”可行機(jī)制的想法。在英方提出這一想法后,上交所和倫交所以及相關(guān)市場機(jī)構(gòu)在工作層面就未來合作的模式進(jìn)行了探討。
倫敦是全球最重要的金融中心之一,我們一直高度重視與英國金融市場和監(jiān)管部門的合作關(guān)系,積極推進(jìn)和深化互利合作。考慮到上海和倫敦處于不同時區(qū),兩地市場在監(jiān)管機(jī)制、交易制度、市場基礎(chǔ)設(shè)施等方面均存在較大差異,不可能簡單復(fù)制“滬港通”的業(yè)務(wù)模式和做法。因此,我們支持兩地交易所層面開展互聯(lián)互通的可行性研究,探索合作模式,相信這將對兩地資本市場開展務(wù)實(shí)合作提供有益的支持。
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