單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
D．國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
2、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)
3、 關(guān)于證券公司子公司，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于非法人企業(yè)
B．證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
C．只能經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券業(yè)務(wù)
D．依照《公司法》和《證券法》設(shè)立
4、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（ ）。
A．貨幣證券
B．資本證券
C．商品證券
D．憑證證券
5、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（ ）罰款。
A．3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以下
6、 （ ?。┏蔀橹袊?guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。
A．一級(jí)存托憑證
B．二級(jí)存托憑證
C．三級(jí)存托憑證
D．四級(jí)存托憑證
7、 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（ ）。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù)
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
8、 （ ?。┦亲C券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．各類(lèi)基金
D．個(gè)人
9、 2004年6月1日，（ ?。┑恼綄?shí)施是中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》
C．《證券投資基金管理暫行辦法》
D．《證券投資基金法》
10、 在我國(guó)，（ ）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B．財(cái)政國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．特種國(guó)債
1、 發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
B．國(guó)際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
D．國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)
2、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)
3、 關(guān)于證券公司子公司，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．在性質(zhì)上屬于非法人企業(yè)
B．證券公司子公司是指證券公司的全資子公司
C．只能經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券業(yè)務(wù)
D．依照《公司法》和《證券法》設(shè)立
4、 由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（ ）。
A．貨幣證券
B．資本證券
C．商品證券
D．憑證證券
5、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（ ）罰款。
A．3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以下
6、 （ ?。┏蔀橹袊?guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。
A．一級(jí)存托憑證
B．二級(jí)存托憑證
C．三級(jí)存托憑證
D．四級(jí)存托憑證
7、 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（ ）。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會(huì)保障基金投資管理業(yè)務(wù)
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
8、 （ ?。┦亲C券市場(chǎng)最廣泛的投資者。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．各類(lèi)基金
D．個(gè)人
9、 2004年6月1日，（ ?。┑恼綄?shí)施是中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。
A．《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
B．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》
C．《證券投資基金管理暫行辦法》
D．《證券投資基金法》
10、 在我國(guó)，（ ）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
B．財(cái)政國(guó)債
C．憑證式國(guó)債
D．特種國(guó)債
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