單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行（ ）制度。
A．全面結(jié)算會(huì)員
B．結(jié)算會(huì)員
C．交易結(jié)算會(huì)員
D．交易會(huì)員
2、 下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
C．未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)
3、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見(jiàn)。
A．短期
B．中期
C．長(zhǎng)期
D．永久期
5、 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ?。?。
A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱(chēng)為（ ?。?。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
1、 中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行（ ）制度。
A．全面結(jié)算會(huì)員
B．結(jié)算會(huì)員
C．交易結(jié)算會(huì)員
D．交易會(huì)員
2、 下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是（ ?。?。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
C．未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)
3、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買(mǎi)賣(mài)價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
4、 金融債券的期限以（ ?。┹^為多見(jiàn)。
A．短期
B．中期
C．長(zhǎng)期
D．永久期
5、 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
6、 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)?；虻盅憾l(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券
7、 證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者，下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是（ ?。?。
A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B．對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
8、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?BR> A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)
C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
9、 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱(chēng)為（ ?。?。
A．股票股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
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