一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買(mǎi)方
B．賣(mài)方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無(wú)關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會(huì)員法人
D．多級(jí)法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?BR> A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)
5、 向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ?。?BR> A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（ ?。╉樞蚍峙?。
A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．市價(jià)發(fā)行
10、 以個(gè)人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國(guó)債又稱為（ ?。?。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債
B．實(shí)物國(guó)債
C．特種國(guó)債
D．長(zhǎng)期國(guó)債
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買(mǎi)方
B．賣(mài)方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無(wú)關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會(huì)員法人
D．多級(jí)法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?BR> A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)
5、 向客戶出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ?。?BR> A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（ ?。╉樞蚍峙?。
A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價(jià)格高于面值，稱為（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．溢價(jià)發(fā)行
D．市價(jià)發(fā)行
10、 以個(gè)人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國(guó)債又稱為（ ?。?。
A．儲(chǔ)蓄國(guó)債
B．實(shí)物國(guó)債
C．特種國(guó)債
D．長(zhǎng)期國(guó)債
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