證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第一章

歷年真題第一章 證券市場概述
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．有價證券是（　　）的一種形式。
    A．債務(wù)資本
    B．權(quán)益資本
    C．虛擬資本
    D．商品證券
    2．按證券的募集方式分類，有價證券可分為（　?。?BR>    A．固定收益證券和變動收益證券
    B．公募證券和私募證券
    C．上市證券與非上市證券
    D．國內(nèi)證券和國際證券
    3．證券市場的資本配置功能是指通過（　?。┮龑?dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
    A．證券價格
    B．證券發(fā)行數(shù)量
    C．中介機構(gòu)
    D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
    4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（　?。?BR>    A．國際證券
    B．特定證券
    C．私募證券
    D．固定收益證券
    5．證券市場按證券品種劃分，可以分為（　　）。
    A．場內(nèi)市場和場外市場
    B．發(fā)行市場和流通市場
    C．國內(nèi)市場和國際市場
    D．股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
    6．有價證券本身（　?。?BR>    A．沒有價格，有價值
    B．有使用價值，但沒有價值
    C．沒有使用價值，但有價值
    D．沒有價值，但有價格
    7．證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?（　?。?BR>    A．貼現(xiàn)
    B．記賬
    C．交易
    D．承兌
    8．證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（　?。?BR>    A．發(fā)行市場和流通市場
    B．集中市場和場外市場
    C．股票市場和債券市場
    D．國內(nèi)市場和國際市場
    9．關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋校e誤的是（　?。?BR>    A．全國社會保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債
    B．社保基金主要投向國債市場
    C．全國社會保障基金委托單個管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10％
    D．全國社會保障基金是社會福利網(wǎng)的最后一道防線
    10．所有合格境外機構(gòu)投資者(QFII)對單個上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
    A．10％
    B.33％
    C．20％
    D．49％
    11．相對應(yīng)的證券收益率被稱為“無風險利率”的證券是（　　）：
    A．中央政府債券
    B．政府債券
    C．政府機構(gòu)債券
    D．中央銀行發(fā)行的債券
    12．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　　）。
    A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
    B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
    C．可以買賣政府債券和金融債券
    D．只可用自有資金投資證券
    13．政府發(fā)行的證券品種一般為（　?。?BR>    A．股票
    B．權(quán)證
    C．債券
    D．期貨
    14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯誤的是（　?。?BR>    A．企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
    B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購
    C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資
    D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
    15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（　?。?。
    A．立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門
    B．政府監(jiān)管部門
    C．自律性監(jiān)管機構(gòu)
    D．地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)
    16．（　　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
    A．中國證監(jiān)會
    B．國務(wù)院
    C．國家發(fā)展和改革委員會
    D．國務(wù)院證券委
    17．1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（　?。?BR>    A．同業(yè)經(jīng)營
    B．分業(yè)經(jīng)營
    C．交叉經(jīng)營
    D．混業(yè)經(jīng)營
    18．《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯誤的是（　　）。
    A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
    B．嚴禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護投資者合法權(quán)益
    C．完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
    D．完善以總資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標體系，督促證券公司實施穩(wěn)鍵的財務(wù)政策
    19．美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機和經(jīng)濟危機爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識主要體現(xiàn)在（　?。?BR>    A．金融分業(yè)經(jīng)營
    B．對金融監(jiān)管邊界的重新界定
    C．限制高管年薪
    D．金融混業(yè)經(jīng)營
    20．美國最早的證券交易所是（　?。?BR>    A．紐約證券交易所
    B．芝加哥證券交易所
    C．費城證券交易所
    D．波士頓證券交易所
    21．自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（　　）為主要目標的金融自由化運動。
    A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
    B．投資者法人化
    C．放松金融管制
    D．分業(yè)經(jīng)營
    22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\行。
    A．1990年12月和1991年7月
    B．1991年7月和1990年12月
    C．1991年7月和1992年10月
    D．1992年10月和1991年7月
    23．（　　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
    A．國務(wù)院證券委
    B．國務(wù)院
    C．中國證監(jiān)會
    D．國家發(fā)展和改革委員會