證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第六章

歷年真題精選第6章　證券市場運行
    一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
    　　1．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（　?。┏^人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。
    A．募集金額
    B．超募金額
    C．凈資產(chǎn)
    D．票面總值
    2．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
    A．4
    B．5
    C．3
    D．2
    3．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近（　?。┠陜?nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
    A．3
    B．2
    C．1
    D．4
    4．為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（　　）的基本功能。
    A．同業(yè)拆借市場
    B．回購協(xié)議市場
    C．證券流通市場
    D．證券發(fā)行市場
    5．證券發(fā)行注冊制實行（　?。┕芾碓瓌t。
    A．公開
    B．公平
    C．公正
    D．實質(zhì)
    6．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（　　）。
    A．代銷
    B．包銷
    C．注銷
    D．自銷
    7．《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（　　）。
    A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長
    B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
    C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
    D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
    8．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標詢價，并應(yīng)當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（　?。?。
    A．6個月以上
    B．12個月以上
    C．1個月以上
    D．3個月以上
    9．在下列機構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是（　?。?。
    A．商業(yè)銀行
    B．財務(wù)公司
    C．信托投資公司
    D．證券公司
    10．股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的（　　）。
    A．資本公積金
    B．凈資產(chǎn)
    C．應(yīng)付款項
    D．留存收益
    11．我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（　　）。
    A．協(xié)商定價方式
    B．詢價方式
    C．上網(wǎng)競價方式
    D．市價折扣方式
    12．我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　　）股。
    A．1
    B．10
    C．100
    D．1000
    13．創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在（　?。﹤€月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實行其他風險警示處理。
    A．4
    B．5
    C．3
    D．2
    14．從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（　?。?。
    A．備案制
    B．審批制
    C．核準制
    D．注冊制
    15．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\營。
    A．1990年12月和1991年7月
    B．1991年7月和1991年12月
    C．1991年7月和1992年10月
    D．1992年10月和1991年7月
    16．中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準、（　　）批復(fù)同意而設(shè)立的。
    A．證監(jiān)會
    B．深交所
    C．上交所
    D．國家發(fā)改委
    17．我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（　?。┤f元。
    A．5000
    B．4000
    C．3000
    D．1000
    18．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（　　）。
    A．對其股票交易做退市風險警示
    B．暫停其股票上市交易
    C．對其股票交易做特別處理
    D．終止其股票上市交易
    19．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（　?。?BR>    A．暫停其股票上市交易
    B．對其股票交易做退市風險警示
    C．對其股票交易做特別處理
    D．終止其股票上市交易
    20．以下（　?。┎粚儆谧C券交易所交易系統(tǒng)。
    A．撮合主機
    B．柜臺終端
    C．通信網(wǎng)絡(luò)
    D．報盤系統(tǒng)
    21．我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當采用（　?。┗蛘邍鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。
    A．公開的分散交易方式
    B．非公開的集中交易方式
    C．非公開的分散交易方式
    D．公開的集中交易方式
    22．我國證券交易所規(guī)定的A股每次申購和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　　）。
    A．10手
    B．10股
    C．1手
    D．1股
    23．場外交易市場的交易制度通常采用（　　）。
    A．經(jīng)紀制
    B．會員制
    C．做市商制
    D．公司制
    24．（　　）根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
    A．交易所
    B．證監(jiān)會
    C．證券業(yè)協(xié)會
    D．證券公司
    25．通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票（　?。闄?quán)數(shù)加以計算。
    A．發(fā)行量或成交量
    B．基期價格
    C．計算期價格
    D．等同權(quán)重
    26．NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（　?。﹣碓O(shè)定權(quán)重的。
    A．資產(chǎn)總值
    B．市場價值
    C．票面價值
    D．資產(chǎn)凈值
    27．香港證券市場的H股指數(shù)即（　?。?。
    A．恒生香港中型股指數(shù)
    B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
    C．恒生工商業(yè)指數(shù)
    D．恒生中國企業(yè)指數(shù)
    28．在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（　?。?。
    A．計算期加權(quán)法
    B．基期加權(quán)法
    C．綜合法
    D．相對法
    29．某股價指數(shù)，按計算期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5．o0元、8．00元、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9．00元、15．00元、8．00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（　?。?。
    A．1938．85
    B．1877．86
    C．2188．55
    D．1908．84
    30．中證100指數(shù)以（　?。┳鳛闃颖究臻g。
    A．滬深300指數(shù)樣本股
    B．根據(jù)總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
    C．滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
    D．中證500指數(shù)樣本股
    31．上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（　?。?。
    A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
    B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
    C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
    D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
    32．我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表陛的是（　?。?。
    A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    D．22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
    33．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在（　　）上市的所有證券投資基金。
    A．上海證券交易所
    B．深圳證券交易所
    C．中國國債登記結(jié)算有限責任公司
    D．中國證券結(jié)算有限責任公司
    34．日經(jīng)225股價指數(shù)是（　?。┚幹坪凸嫉?。
    A．道瓊斯公司
    B．日本大藏省
    C．日本經(jīng)濟新聞社
    D．東京證券交易所
    35．經(jīng)營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（　?。?。
    A．負債股息
    B．財產(chǎn)股息
    C．建業(yè)股息
    D．股票股息
    36．信用風險是（　?。┑闹饕L險。
    A．債券
    B．股票
    C．衍生證券
    D．基金
    37．公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對（　　）的補償。
    A．信用風險
    B．通貨膨脹風險
    C．政策風險
    D．利率風險
    38．一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（　?。?。
    A．風險低，收益低
    B．風險低，收益高
    C．風險高，收益低
    D．風險高，收益高
    39．下列哪些行為會增加公司的財務(wù)風險?（　?。?。
    A．拆股
    B．發(fā)放股票股利
    C．發(fā)行新債
    D．增發(fā)新股
    40．以下哪種風險不屬于系統(tǒng)風險?（　?。?。
    A．信用風險
    B．利率風險
    C．經(jīng)濟周期波動風險D．政策風險
    41．不存在再投資風險的金融工具有（　?。?。
    A．可轉(zhuǎn)換債券
    B．股票
    C．無息票債券
    D．附息債券
    42．由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（　?。?BR>    A．經(jīng)濟周期波動風險
    B．購買力風險
    C．利率風險
    D．違約風險
    43．從財務(wù)風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（　?。?BR>    A．資本收益
    B．收益減少
    C．資本損失
    D．收益增長
    44．以下風險最小的債券是（　?。?。
    A．國庫券
    B．長期金融債券
    C．短期金融債券
    D．短期公司債券