證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案第六章

歷年真題精選第6章　證券市場運(yùn)行
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（　?。┏^人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
    A．募集金額
    B．超募金額
    C．凈資產(chǎn)
    D．票面總值
    2．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　?。﹥|股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者出售股票。
    A．4
    B．5
    C．3
    D．2
    3．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近（　?。┠陜?nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。
    A．3
    B．2
    C．1
    D．4
    4．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（　　）的基本功能。
    A．同業(yè)拆借市場
    B．回購協(xié)議市場
    C．證券流通市場
    D．證券發(fā)行市場
    5．證券發(fā)行注冊制實(shí)行（　　）管理原則。
    A．公開
    B．公平
    C．公正
    D．實(shí)質(zhì)
    6．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（　?。?。
    A．代銷
    B．包銷
    C．注銷
    D．自銷
    7．《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（　?。?。
    A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于1000萬元，且持續(xù)增長
    B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
    C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不小于2000萬元，且持續(xù)增長
    D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
    8．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步底價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（　?。?BR>    A．6個月以上
    B．12個月以上
    C．1個月以上
    D．3個月以上
    9．在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票詢價對象規(guī)定條件的是（　?。?。
    A．商業(yè)銀行
    B．財務(wù)公司
    C．信托投資公司
    D．證券公司
    10．股份有限公司溢價發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價款列為公司的（　　）。
    A．資本公積金
    B．凈資產(chǎn)
    C．應(yīng)付款項(xiàng)
    D．留存收益
    11．我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（　?。?。
    A．協(xié)商定價方式
    B．詢價方式
    C．上網(wǎng)競價方式
    D．市價折扣方式
    12．我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　?。┕?。
    A．1
    B．10
    C．100
    D．1000
    13．創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在（　?。﹤€月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險警示處理。
    A．4
    B．5
    C．3
    D．2
    14．從2002年4月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行（　　）。
    A．備案制
    B．審批制
    C．核準(zhǔn)制
    D．注冊制
    15．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\(yùn)營。
    A．1990年12月和1991年7月
    B．1991年7月和1991年12月
    C．1991年7月和1992年10月
    D．1992年10月和1991年7月
    16．中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、（　　）批復(fù)同意而設(shè)立的。
    A．證監(jiān)會
    B．深交所
    C．上交所
    D．國家發(fā)改委
    17．我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（　?。┤f元。
    A．5000
    B．4000
    C．3000
    D．1000
    18．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（　?。?BR>    A．對其股票交易做退市風(fēng)險警示
    B．暫停其股票上市交易
    C．對其股票交易做特別處理
    D．終止其股票上市交易
    19．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定（　　）。
    A．暫停其股票上市交易
    B．對其股票交易做退市風(fēng)險警示
    C．對其股票交易做特別處理
    D．終止其股票上市交易
    20．以下（　?。┎粚儆谧C券交易所交易系統(tǒng)。
    A．撮合主機(jī)
    B．柜臺終端
    C．通信網(wǎng)絡(luò)
    D．報盤系統(tǒng)
    21．我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（　　）或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
    A．公開的分散交易方式
    B．非公開的集中交易方式
    C．非公開的分散交易方式
    D．公開的集中交易方式
    22．我國證券交易所規(guī)定的A股每次申購和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是（　?。?。
    A．10手
    B．10股
    C．1手
    D．1股
    23．場外交易市場的交易制度通常采用（　?。?。
    A．經(jīng)紀(jì)制
    B．會員制
    C．做市商制
    D．公司制
    24．（　?。└鶕?jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。
    A．交易所
    B．證監(jiān)會
    C．證券業(yè)協(xié)會
    D．證券公司
    25．通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票（　　）為權(quán)數(shù)加以計算。
    A．發(fā)行量或成交量
    B．基期價格
    C．計算期價格
    D．等同權(quán)重
    26．NASDAQ綜合指數(shù)是按每個公司的（　?。﹣碓O(shè)定權(quán)重的。
    A．資產(chǎn)總值
    B．市場價值
    C．票面價值
    D．資產(chǎn)凈值
    27．香港證券市場的H股指數(shù)即（　?。?BR>    A．恒生香港中型股指數(shù)
    B．恒生中資企業(yè)指數(shù)
    C．恒生工商業(yè)指數(shù)
    D．恒生中國企業(yè)指數(shù)
    28．在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（　　）。
    A．計算期加權(quán)法
    B．基期加權(quán)法
    C．綜合法
    D．相對法
    29．某股價指數(shù)，按計算期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5．o0元、8．00元、4．00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股，某交易日，這三種股票的收盤價分別為9．00元、15．00元、8．00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（　?。?。
    A．1938．85
    B．1877．86
    C．2188．55
    D．1908．84
    30．中證100指數(shù)以（　　）作為樣本空間。
    A．滬深300指數(shù)樣本股
    B．根據(jù)總市值排名，挑選前100名的滬深股市上市公司股票
    C．滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
    D．中證500指數(shù)樣本股
    31．上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（　?。?。
    A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
    B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
    C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算
    D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
    32．我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表陛的是（　?。?BR>    A．發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    B．金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    C．電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
    D．22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
    33．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在（　?。┥鲜械乃凶C券投資基金。
    A．上海證券交易所
    B．深圳證券交易所
    C．中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    D．中國證券結(jié)算有限責(zé)任公司
    34．日經(jīng)225股價指數(shù)是（　?。┚幹坪凸嫉?。
    A．道瓊斯公司
    B．日本大藏省
    C．日本經(jīng)濟(jì)新聞社
    D．東京證券交易所
    35．經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（　?。?。
    A．負(fù)債股息
    B．財產(chǎn)股息
    C．建業(yè)股息
    D．股票股息
    36．信用風(fēng)險是（　?。┑闹饕L(fēng)險。
    A．債券
    B．股票
    C．衍生證券
    D．基金
    37．公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對（　?。┑难a(bǔ)償。
    A．信用風(fēng)險
    B．通貨膨脹風(fēng)險
    C．政策風(fēng)險
    D．利率風(fēng)險
    38．一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（　　）。
    A．風(fēng)險低，收益低
    B．風(fēng)險低，收益高
    C．風(fēng)險高，收益低
    D．風(fēng)險高，收益高
    39．下列哪些行為會增加公司的財務(wù)風(fēng)險?（　　）。
    A．拆股
    B．發(fā)放股票股利
    C．發(fā)行新債
    D．增發(fā)新股
    40．以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險?（　?。?BR>    A．信用風(fēng)險
    B．利率風(fēng)險
    C．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險D．政策風(fēng)險
    41．不存在再投資風(fēng)險的金融工具有（　?。?。
    A．可轉(zhuǎn)換債券
    B．股票
    C．無息票債券
    D．附息債券
    42．由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于（　?。?。
    A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
    B．購買力風(fēng)險
    C．利率風(fēng)險
    D．違約風(fēng)險
    43．從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（　　）。
    A．資本收益
    B．收益減少
    C．資本損失
    D．收益增長
    44．以下風(fēng)險最小的債券是（　　）。
    A．國庫券
    B．長期金融債券
    C．短期金融債券
    D．短期公司債券