單選題
1. 貨幣政策可以通過（ ?。┑淖兓绊懲顿Y成本和投資的邊際效率，并影響金融市場有效運作實現(xiàn)資源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．貨幣供應量
D．回購利率
2. 處于幼稚期的企業(yè)更適合投機者和創(chuàng)業(yè)投資者。（ ?。?BR> 3. 公司的銷售毛利率是（ ）(見附表)。
A．12.18%
B．11.19%
C．10.93%
D．11.87%
附表：某公司2010年財務報表主要資料如下：
資產(chǎn)負債表
編制單位：sA公司 2010年12月31日 單位：萬元
項 目 期初數(shù) 期末數(shù) 項目 期初數(shù) 期末數(shù) 流動資產(chǎn)： 流動負債 貨幣資金 25 50 應付賬款 209 200 應收賬款 200 400 應付票據(jù) 4 5 存貨 326 119 長期負債 長期投資： 長期借款 245 450 長期股權投資 45 45 負債合計 458 655 固定資產(chǎn)： 股東權益 固定資產(chǎn)原價 1 617 2 000 實收資本(或股本) 500 500 減：累計折舊 662 762 資本公積 10 16 固定資產(chǎn)凈值 955 1 238 未分配利潤 583 681 股東權益合計 1 093 1 197 資產(chǎn)總計 1 551 1 852 負債及股東權益合計 1 551 1 852 利潤表
編制單位：SA公司 2010年度 單位：萬元 項 目 上年實際數(shù) 本年實際數(shù) 一、主營業(yè)務收入 2 850 3 000 減：主營業(yè)務成本 2 503 2 644 營業(yè)稅金及附加 28 28 加：其他業(yè)務利潤 36 20 減：銷售費用 20 20 管理費用 40 46 財務費用 96 110 資產(chǎn)減值損失 -36 -30 加：公允價值變動收益 O 投資收益 24 40 二、營業(yè)利潤 223 210 加：營業(yè)外收入 17 10 減：營業(yè)外支出 5 20 三、利潤總額 235 200 項目 上年實際數(shù) 本年實際數(shù) 減：所得稅 75 64 四、凈利潤 160 136 五、每股收益 (一)基本每股收益 (二)稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額
4. 假設證券C過去l2個月的實際收益率為1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，則估計期望月利率為（ ?。?。
A． 1.03%
B． 1.05%
C． 1.06%
D． 1.07%
5.
K線圖中十字星的出現(xiàn)表明（?。?。
A、多方力量還是略微比空方力量大一點
B、空方力量還是略微比多方力量大一點
C、多空雙方的力量不分上下
D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義
6. 下列關于行業(yè)衰退的說法正確的是（ ?。?BR>
7. 下列對金融期權價格影響的因素，說法不正確的是（ ）。
A．利率提高，期權標的物的市場價格將下降，從而使看漲期權的內在價值下降，看跌期權的內在價值提高
B．在其他條件不變的情況下，期權期間越長，期權價格越高;反之，期權價格越低
C．在期權有效期內標的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降
D．標的物價格的波動性越大，期權價格越高;波動性越小，期權價格越低
多項選擇題（0.5分）
8. 勤勉盡職原則是指證券分析師應當（ ）。
判斷題
9. 證券交易所負責制定、修改和完善《上市公司行業(yè)分類指引》，負責《上市公司行業(yè)分類指引》及相關制度的解釋。（ ）
10. 可轉換證券的市場價值必須保持在它的投資價值和轉換價值之下。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1. 貨幣政策可以通過（ ?。┑淖兓绊懲顿Y成本和投資的邊際效率，并影響金融市場有效運作實現(xiàn)資源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．貨幣供應量
D．回購利率
2. 處于幼稚期的企業(yè)更適合投機者和創(chuàng)業(yè)投資者。（ ?。?BR> 3. 公司的銷售毛利率是（ ）(見附表)。
A．12.18%
B．11.19%
C．10.93%
D．11.87%
附表：某公司2010年財務報表主要資料如下：
資產(chǎn)負債表
編制單位：sA公司 2010年12月31日 單位：萬元
項 目 期初數(shù) 期末數(shù) 項目 期初數(shù) 期末數(shù) 流動資產(chǎn)： 流動負債 貨幣資金 25 50 應付賬款 209 200 應收賬款 200 400 應付票據(jù) 4 5 存貨 326 119 長期負債 長期投資： 長期借款 245 450 長期股權投資 45 45 負債合計 458 655 固定資產(chǎn)： 股東權益 固定資產(chǎn)原價 1 617 2 000 實收資本(或股本) 500 500 減：累計折舊 662 762 資本公積 10 16 固定資產(chǎn)凈值 955 1 238 未分配利潤 583 681 股東權益合計 1 093 1 197 資產(chǎn)總計 1 551 1 852 負債及股東權益合計 1 551 1 852 利潤表
編制單位：SA公司 2010年度 單位：萬元 項 目 上年實際數(shù) 本年實際數(shù) 一、主營業(yè)務收入 2 850 3 000 減：主營業(yè)務成本 2 503 2 644 營業(yè)稅金及附加 28 28 加：其他業(yè)務利潤 36 20 減：銷售費用 20 20 管理費用 40 46 財務費用 96 110 資產(chǎn)減值損失 -36 -30 加：公允價值變動收益 O 投資收益 24 40 二、營業(yè)利潤 223 210 加：營業(yè)外收入 17 10 減：營業(yè)外支出 5 20 三、利潤總額 235 200 項目 上年實際數(shù) 本年實際數(shù) 減：所得稅 75 64 四、凈利潤 160 136 五、每股收益 (一)基本每股收益 (二)稀釋每股收益 六、其他綜合收益 七、綜合收益總額
4. 假設證券C過去l2個月的實際收益率為1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，則估計期望月利率為（ ?。?。
A． 1.03%
B． 1.05%
C． 1.06%
D． 1.07%
5.
K線圖中十字星的出現(xiàn)表明（?。?。
A、多方力量還是略微比空方力量大一點
B、空方力量還是略微比多方力量大一點
C、多空雙方的力量不分上下
D、行情將繼續(xù)維持以前的趨勢，不存在大勢變盤的意義
6. 下列關于行業(yè)衰退的說法正確的是（ ?。?BR>
7. 下列對金融期權價格影響的因素，說法不正確的是（ ）。
A．利率提高，期權標的物的市場價格將下降，從而使看漲期權的內在價值下降，看跌期權的內在價值提高
B．在其他條件不變的情況下，期權期間越長，期權價格越高;反之，期權價格越低
C．在期權有效期內標的資產(chǎn)產(chǎn)生的收益將使看漲期權價格上升，使看跌期權價格下降
D．標的物價格的波動性越大，期權價格越高;波動性越小，期權價格越低
多項選擇題（0.5分）
8. 勤勉盡職原則是指證券分析師應當（ ）。
判斷題
9. 證券交易所負責制定、修改和完善《上市公司行業(yè)分類指引》，負責《上市公司行業(yè)分類指引》及相關制度的解釋。（ ）
10. 可轉換證券的市場價值必須保持在它的投資價值和轉換價值之下。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
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