一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開證券
D．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
2、 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
3、 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（ ）的高低來決定的。
A．紅利收入
B．溢價(jià)收入
C．利息收入
D．預(yù)期報(bào)酬率
4、 我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B．投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C．投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D．保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
5、 采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（ ?。┢ヅ湓瓌t，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
A．客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B．客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C．客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D．客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
6、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．主席會(huì)議
7、 1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（ ）。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費(fèi)城
D．紐約
8、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（ ?。?。
A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過程
9、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
10、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（ ?。┙淮嬗诠?。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊(cè)
1、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開證券
D．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
2、 下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
C．證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
3、 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（ ）的高低來決定的。
A．紅利收入
B．溢價(jià)收入
C．利息收入
D．預(yù)期報(bào)酬率
4、 我國2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B．投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C．投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D．保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過其凈資產(chǎn)
5、 采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（ ?。┢ヅ湓瓌t，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。
A．客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B．客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C．客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D．客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
6、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．主席會(huì)議
7、 1602年，世界上第一個(gè)股票交易所誕生在（ ）。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費(fèi)城
D．紐約
8、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（ ?。?。
A．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交易過程
B．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融資產(chǎn)的交割過程
C．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過程
D．把電腦技術(shù)應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)的分散過程
9、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
10、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的。應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（ ?。┙淮嬗诠?。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊(cè)
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