證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案第八章

歷年真題精選 第8章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
    一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
    　　1．按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存（　?。┠?。
    A．3
    B．5
    C．2
    D．1
    2．（　?。┯袡?quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場(chǎng)禁入措施。
    A．證券交易所
    B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．人民法院
    3．以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是（　?。?。
    A．創(chuàng)業(yè)基金
    B．私募基金
    C．證券投資基金
    D．社?；?BR>    4．下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（　?。?。
    A．被采取證券市場(chǎng)禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證
    B．構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場(chǎng)禁入措施
    C．涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場(chǎng)根本禁入措施
    D．采取證券市場(chǎng)禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰
    5．關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
    A．被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除
    B．當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
    C．在禁人期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)
    D．采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由
    6．我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（　?。?。
    A．操縱市場(chǎng)行為
    B．欺詐客戶行為
    C．內(nèi)幕交易行為
    D．虛假陳述行為
    7．創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長(zhǎng)、經(jīng)理、（　　）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
    A．相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人
    B．董事會(huì)秘書(shū)
    C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    D．獨(dú)立董事
    8．（　　）是對(duì)上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。
    A．再融資的監(jiān)管
    B．公司治理監(jiān)管
    C．信息披露的監(jiān)管
    D．并購(gòu)重組的監(jiān)管
    9．負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是（　　）。
    A．中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
    B．社?；鹄硎聲?huì)
    C．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
    D．證券投資基金
    10．上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于（　?。┬袨椤?BR>    A．虛假陳述
    B．合法經(jīng)營(yíng)
    C．操縱市場(chǎng)
    D．內(nèi)幕交易
    11．（　?。┦亲C券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。
    A．保護(hù)投資者合法權(quán)益
    B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
    C．保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
    D．保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
    12．我國(guó)《證券法》規(guī)定，通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開(kāi)前買賣證券，屬于（　?。┬袨椤?BR>    A．操縱市場(chǎng)
    B．內(nèi)幕交易
    C．欺詐客戶
    D．虛假陳述
    13．對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（　?。?BR>    A．核準(zhǔn)
    B．備案
    C．注冊(cè)
    D．關(guān)注
    14．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（　?。?BR>    A．證券交易所
    B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
    C．證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
    D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
    15．證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立（　?。源_定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
    A．上市章程
    B．上市推薦書(shū)
    C．上市協(xié)議書(shū)
    D．上市公告書(shū)
    16．目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（　?。┓绞健?BR>    A．全額結(jié)算
    B．余額結(jié)算
    C．凈額結(jié)算
    D．足額結(jié)算
    17．根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)（　　）的管理。
    A．證券交易所會(huì)員
    B．證券登記結(jié)算
    C．上市公司
    D．證券交易活動(dòng)
    18．投資者在從事證券交易之前，必須向（　?。┨峤挥嘘P(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
    A．證券經(jīng)紀(jì)人
    B．證券登記結(jié)算公司
    C．存管銀行
    D．證券交易所
    19．證券公司直接為投資者開(kāi)立（　　）。
    A．清算賬戶
    B．銀行賬戶
    C．證券賬戶
    D．結(jié)算賬戶
    20．證券交易所上市證券的清算和交收由（　　）集中完成。
    A．證券營(yíng)業(yè)部
    B．證券公司
    C．上市公司
    D．證券登記結(jié)算公司