單選題
1. 下列關(guān)于證券投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．以價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念、價(jià)值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價(jià)值投資逐步成為主流投資理念
B．價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型的投資理念
C．在價(jià)值培養(yǎng)型投資理念指導(dǎo)下，投資行為既分享證券內(nèi)在價(jià)值成長(zhǎng)，也共擔(dān)證券價(jià)值成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．以價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念指導(dǎo)投資能夠較大程度地規(guī)避市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
2. 反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（ ?。?。
A．每股凈收益
B．每股凈資產(chǎn)
C．股東權(quán)益收益率
D．本利比
3.
旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是（ ）。
A、與原有趨勢(shì)相反
B、與原有趨勢(shì)相同
C、尋找突破方向
D、不能判斷
4. Shibor報(bào)價(jià)銀行團(tuán)是公開市場(chǎng)一級(jí)交易商或外匯市場(chǎng)做市商，在貨幣市場(chǎng)上交易相對(duì)活躍，信息披露比較充分。 （ ?。?BR> 5. Shibor報(bào)價(jià)銀行團(tuán)是公開市場(chǎng)一級(jí)交易商或外匯市場(chǎng)做市商，在貨幣市場(chǎng)上交易相對(duì)活躍，信息披露比較充分。
6. 已知證券組合由A和B構(gòu)成，證券A和B的期望收益分別為10%和5 0，證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%和2%，兩種證券的相關(guān)系數(shù)為0.12，組合的方差為0.0327，則該組合投資于證券B的比重為（?。?BR>
多選題
7.
在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（?。?。
A、市場(chǎng)效率低下
B、債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
C、對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
D、資金在長(zhǎng)期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙
判斷題
8. CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。（ ）
9. 套利是期貨投機(jī)的特殊方式，使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，而更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。（ ?。?BR> 10. 在期權(quán)市場(chǎng)上，利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值 下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高；利率提高，又會(huì)使期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本提高，進(jìn)而使 期權(quán)價(jià)格下降。 ( )
A.正確
B．錯(cuò)誤
1. 下列關(guān)于證券投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．以價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念、價(jià)值培養(yǎng)型投資理念為主的理性價(jià)值投資逐步成為主流投資理念
B．價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型的投資理念
C．在價(jià)值培養(yǎng)型投資理念指導(dǎo)下，投資行為既分享證券內(nèi)在價(jià)值成長(zhǎng)，也共擔(dān)證券價(jià)值成長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．以價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念指導(dǎo)投資能夠較大程度地規(guī)避市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
2. 反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（ ?。?。
A．每股凈收益
B．每股凈資產(chǎn)
C．股東權(quán)益收益率
D．本利比
3.
旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是（ ）。
A、與原有趨勢(shì)相反
B、與原有趨勢(shì)相同
C、尋找突破方向
D、不能判斷
4. Shibor報(bào)價(jià)銀行團(tuán)是公開市場(chǎng)一級(jí)交易商或外匯市場(chǎng)做市商，在貨幣市場(chǎng)上交易相對(duì)活躍，信息披露比較充分。 （ ?。?BR> 5. Shibor報(bào)價(jià)銀行團(tuán)是公開市場(chǎng)一級(jí)交易商或外匯市場(chǎng)做市商，在貨幣市場(chǎng)上交易相對(duì)活躍，信息披露比較充分。
6. 已知證券組合由A和B構(gòu)成，證券A和B的期望收益分別為10%和5 0，證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差分別為6%和2%，兩種證券的相關(guān)系數(shù)為0.12，組合的方差為0.0327，則該組合投資于證券B的比重為（?。?BR>
多選題
7.
在任一時(shí)點(diǎn)上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有（?。?。
A、市場(chǎng)效率低下
B、債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
C、對(duì)未來利率變動(dòng)方向的預(yù)期
D、資金在長(zhǎng)期和短期市場(chǎng)之間的流動(dòng)可能存在的障礙
判斷題
8. CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。（ ）
9. 套利是期貨投機(jī)的特殊方式，使期貨投機(jī)不僅僅局限于期貨合約絕對(duì)價(jià)格的水平變化，而更多地轉(zhuǎn)向期貨合約相對(duì)價(jià)格的水平變化。（ ?。?BR> 10. 在期權(quán)市場(chǎng)上，利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格將下降，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值 下降，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高；利率提高，又會(huì)使期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本提高，進(jìn)而使 期權(quán)價(jià)格下降。 ( )
A.正確
B．錯(cuò)誤
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