單項選擇題
1. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（ ?。?。
A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D．以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
2. 在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券登記結算公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
3. （ ?。┙灰撞皇者^戶費。
A．國債
B．B股股票
C．基金
D．債券
4. 在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行（?。┑闹贫?。
5. 為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（ ）。
A． 本金風險
B． 價差風險
C． 操作風險
D． 法律風險
多項選擇題
6. 下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ）。
判斷對錯題
7. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（ ?。?BR> 8. 單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 （ ）
A．正確
B．錯誤
9. 證券公司應當統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)權限及參數(shù)。
10. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。 （ ?。?BR>
1. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指（ ?。?。
A．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B．以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C．以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D．以對手價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
2. 在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是（ ?。?。
A．證券登記結算公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
3. （ ?。┙灰撞皇者^戶費。
A．國債
B．B股股票
C．基金
D．債券
4. 在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行（?。┑闹贫?。
5. 為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（ ）。
A． 本金風險
B． 價差風險
C． 操作風險
D． 法律風險
多項選擇題
6. 下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ）。
判斷對錯題
7. 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（ ?。?BR> 8. 單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 （ ）
A．正確
B．錯誤
9. 證券公司應當統(tǒng)一分配和授予證券經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)權限及參數(shù)。
10. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。 （ ?。?BR>
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