單項(xiàng)選擇題
1. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的職能的是（ ）。
A． 對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
B． 組織、監(jiān)督證券交易
C． 搜集上市公司的信息
D． 接受上市申請、安排證券上市
2. 下列關(guān)于證券交易所對會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
3. 證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
5. 關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)
B．網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)
C．全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種
D．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式
多項(xiàng)選擇題（0.5分）
6. 根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。
不定項(xiàng)
7. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A． 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B． 市場風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D． 管理風(fēng)險(xiǎn)
判斷對錯(cuò)題
8. 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 9. 實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10. 在我國，權(quán)證行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。
1. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的職能的是（ ）。
A． 對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管
B． 組織、監(jiān)督證券交易
C． 搜集上市公司的信息
D． 接受上市申請、安排證券上市
2. 下列關(guān)于證券交易所對會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ?。?BR> A．要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
3. 證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
4. 結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）
5. 關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（ ）。
A．網(wǎng)上發(fā)行新股是借助證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，具有高效、安全的優(yōu)點(diǎn)
B．網(wǎng)上發(fā)行新股大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)
C．全額預(yù)繳、比例配售是網(wǎng)上發(fā)行方式的一種
D．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式
多項(xiàng)選擇題（0.5分）
6. 根據(jù)相關(guān)條件，下列屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（ ）。
不定項(xiàng)
7. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A． 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B． 市場風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D． 管理風(fēng)險(xiǎn)
判斷對錯(cuò)題
8. 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 9. 實(shí)際上，開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10. 在我國，權(quán)證行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。
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