單項(xiàng)選擇題
1、 投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（ ?。┢鹜顿Y者可在其指定交易的上海證券交易所會(huì)員處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份證件上的姓名與股票賬戶(hù)卡不一致時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C．憑證式債券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
D．金融衍生工具的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
4、（ ?。┦侵赋霈F(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點(diǎn)關(guān)注賬戶(hù)
B． 異常交易賬戶(hù)
C． 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)
D． 異常賬戶(hù)
5、 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在（ ）的前提下,及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)。
A．公開(kāi)信息
B．公平競(jìng)爭(zhēng)
C．公正對(duì)待
D．為投資者保密
多項(xiàng)選擇題
6、下列《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（?。?。
7、能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
不定項(xiàng)選擇題
8、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?。
9、 下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（ ?。?。
A．買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)
判斷題
10、認(rèn)購(gòu)權(quán)證是非股份公司因?yàn)橐蔀樯鲜泄径l(fā)行的購(gòu)買(mǎi)股票的憑證。
1、 投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（ ?。┢鹜顿Y者可在其指定交易的上海證券交易所會(huì)員處查詢(xún)到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A． T日
B． T+1日
C． T+2日
D． T+3日
2、委托人提供的身份證件上的姓名與股票賬戶(hù)卡不一致時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C．憑證式債券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
D．金融衍生工具的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
4、（ ?。┦侵赋霈F(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券
A． 重點(diǎn)關(guān)注賬戶(hù)
B． 異常交易賬戶(hù)
C． 重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)
D． 異常賬戶(hù)
5、 營(yíng)業(yè)部應(yīng)在（ ）的前提下,及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)。
A．公開(kāi)信息
B．公平競(jìng)爭(zhēng)
C．公正對(duì)待
D．為投資者保密
多項(xiàng)選擇題
6、下列《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（?。?。
7、能成為中國(guó)結(jié)算上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．B股的境外代理商
C．證券公司
D．B股托管銀行
不定項(xiàng)選擇題
8、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?。
9、 下列對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)描述正確的是（ ?。?。
A．買(mǎi)斷式回購(gòu)有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買(mǎi)斷式回購(gòu)又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu)
判斷題
10、認(rèn)購(gòu)權(quán)證是非股份公司因?yàn)橐蔀樯鲜泄径l(fā)行的購(gòu)買(mǎi)股票的憑證。
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