單項選擇題
1、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ?。?BR> 3、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ?。?。
A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ?。?。
6、下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有（?。?BR>
不定項選擇題
7、 對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機(jī)制劃分，可以分為（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價市值配售
C． 網(wǎng)上競價發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價發(fā)行
9、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．約見談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專項調(diào)查
判斷題
10、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。 （ ?。?BR>
1、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ）個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
2、 無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 （ ?。?BR> 3、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（ ?。?。
A． 200%
B． 100%
C． 50%
D． 30%
4、 境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ?。?。
6、下列關(guān)于基金的敘述中，不正確的有（?。?BR>
不定項選擇題
7、 對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在本公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．-有重大違約事項
8、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機(jī)制劃分，可以分為（ ?。?BR> A． 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B． 網(wǎng)上定價市值配售
C． 網(wǎng)上競價發(fā)行
D． 網(wǎng)上定價發(fā)行
9、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．約見談話
B．要求整改
C．口頭警示
D．專項調(diào)查
判斷題
10、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款不得他用。 （ ?。?BR>
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